鲁信创投：2016年度社会责任报告.PDF

1、鲁信创业投资集团股份有限公司 2016年度社会责任报告 一、前言 本报告由鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“鲁信创投”或“公司”）遵循上海证券交易所上市公司环境信息披露指引等文件的披露要求进行编制，初步阐述了公司的社会责任观，以 2016 年度为重点，较为全面客观地反映了公司及下属企业在从事经营管理活动、履行社会责任方面的有关信息。本报告旨在加强公司和社会各界的沟通和交流，进一步促进公司在日常经营活动中坚持科学发展，推动经济、社会、环境的协调发展。二、公司简介 鲁信创投是山东省鲁信投资控股集团有限公司控股的山东省内最大、国内具有重要影响力的专业创投机构。公司是中国投资协会创投专委会第二届

2、联席会长单位、山东省创业投资协会会长单位。2010 年 1 月，公司创投业务通过借壳方式成功上市，成为国内资本市场首家上市创投公司（股票代码：600783.SH）。公司投资范围包括先进制造、现代农业、海洋经济等山东省优势产业；信息技术、节能环保、新能源、新材料、生物技术、高端装备制造等国家战略性新兴产业。自有资金投资业务方面，公司建立了规范严谨的投资管理体系和风险控制体系，确立了科学高效的投资理念和经营模式，打造了一支经验丰富、高素质的投资团队，培育了一批成长性好、科技含量高、居行业领先地位的创业企业。基金管理业务方面，公司管理运作的基金包括政府委托管理投资基金和市场化私募股权投资基金。截至

3、2016 年末，公司作为主发起人出资设立的各类市场化基金共计 31 只，涉及产业投资基金、区域投资基金、专业投资基金、平台投资基金等各种基金门类。公司坚持专业化和区域化相结合的投资策略，不断加大走出去步伐，先后在香港、深圳、云南、上海、西安、成都等地设立异地基金，并积极推进在境外设立专业化为主导区域化相结合的投资基金,实现了从立足山东到放眼海外的战略布局。为推动山东省产业结构调整和转型升级，2014年以来公司积极响应省委省政府号召，充分发挥在战略新兴产业投资运作的优势，与省财政厅、金融办、发改委、经信委等政府部门合作，在工业转型升级、海洋产业投资、资本市场股权投资等领域积极做好与政府部门合作设

4、立基金工作。三、公司的社会责任观 公司秉承“专业诚信勤勉成就”的核心价值观，以“为股东创造最大价值，为员工创造最大空间，为社会创造最大贡献”为企业使命，将企业社会责任切实融入公司的发展战略和生产经营中去，积极承担起对股东、行业、员工、环境及社会等各利益相关方的责任，努力实现与各利益相关方共同进步、和谐发展。四、公司社会责任履行情况（一）股东权益保护 1、公司治理结构不断完善 公司通过不断深化、完善股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的治理结构，有效地发挥了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间相互制衡、各负其责的公司运作体系。2016 年，公司以公司法、证券法等法律法规和公司 章程

5、为依据，持续完善公司治理，股东大会、董事会、监事会和经理层各司其职，确保了公司的规范运作，切实保障股东的合法权益。2016 年，公司召开 2 次股东大会，管理层与股东就公司经营发展状况进行了有效沟通。公司董事、监事及管理层勤勉尽责，全年召开董事会 10 次、监事会 4 次，审议了定期报告、利润分配方案、对外投资等一系列重大事项。董事会各专门委员会有效发挥决策参谋作用，独立董事注重对中小投资者权益的保护，就公司重要事项独立、审慎地发表意见。2、重视股东回报 公司注重给投资者稳定的现金分红回报，与投资者共同分享企业发展成果。公司建立了稳定的利润分配政策，并通过公司章程等制度予以明确，有效保障了股东

6、的权益。公司自2010年重组上市以来,在满足公司发展所需资金外,已累计派发现金股利4.05亿元，2016年度公司拟派发现金股利1.12亿元。公司利润分配方案符合中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（证监发【2012】37号）、上海证券交易所上市公司现金分红指引 的要求，以及 公司章程中利润分配的有关规定，充分维护了股东的利益。3、加强投资者关系管理，提高信息披露质量（1）信息披露管理工作 2016 年，公司以上海证券交易所股票上市规则及公司 信息披露管理制度 为依据，认真履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，全年披露定期报告 4 期、临时公告 51 份