東風集團股份：海外監管公告-東風汽車集團股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市招股說明書（上會稿）.pdf

1、 1 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 及 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 對 本 公 告 之 內容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概不 對 因 本 公 告 全 部 或 任 何 部 份 內 容 而 產 生 或 因 依 賴 該 等 內 容 而 引 致 的任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任。東 風 汽 車 集 團 股 份 有 限 公 司（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）（股份代號：489）DONGFENG MOTOR GROUP COMPANY LIMITED*海 外 監 管 公 告東

2、風 汽 車 集 團 股 份 有 限 公 司 首 次 公 開 發 行 股 票 並 在創 業 板 上 市 招 股 說 明 書（上 會 稿）本 公 告 乃 東 風 汽 車 集 團 股 份 有 限 公 司（本 公 司）根 據 香 港 聯 合 交 易 所有 限 公 司 證 券 上 市 規 則（上 市 規 則）第13.10B條 而 作 出。茲 載 列 本 公 司 於 深 圳 證 券 交 易 所 網 站 刊 發 的 東 風 汽 車 集 團 股 份 有 限 公司首次公開發行股票並在創業板上市招股說明書（上會稿），僅供參閱。股 東 和 潛 在 投 資 者 須 注 意，A股 發 行 須 取 得 中 國 證 券 監

3、 督 管 理 委 員 會 及其 他 相 關 監 管 機 構 的 批 准，進 行 與 否 存 在 不 確 定 性。股 東 及 潛 在 投 資 者在 買 賣 本 公 司 證 券 時 務 必 審 慎 行 事。本 公 司 將 根 據 上 市 規 則、香 港 法 例第571章 證 券 及 期 貨 條 例 第XIVA部 及 其 他 適 用 的 法 律 及 法 規，對 任 何A股 發 行 相 關 的 重 大 更 新 和 進 展 作 出 進 一 步 公 告。本 公 告 的 發 佈 僅 為 提供 信 息，並 不 構 成 收 購、購 買 或 認 購 本 公 司 證 券 的 任 何 邀 請 或 要 約。承 董 事

4、會 命竺 延 風董 事 長中 國 武 漢，二 零 二 零 年 十 二 月 四 日*僅 供 識 別 2 於 本 公 告 公 佈 之 日，本 公 司 的 執 行 董 事 為 竺 延 風 先 生、李 紹 燭 先 生 及 尤 峥 先 生；本 公 司 的 非 執 行 董 事 為 楊 青 先 生，本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 為梁 偉 立 先 生、宗 慶 生 先 生 及 胡 裔 光 先 生。东风汽车集团股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-1 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩

5、不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。东风汽车集团股份有限公司东风汽车集团股份有限公司 湖北省武汉市武汉经济技术开发区东风大道特 1 号 首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 独家财务顾问独家财务顾问 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应的程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用

6、。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。东风汽车集团股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-2 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺