甘肃陇神戎发药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 【创业板市场投资风险提示】本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。【创业板市场投资风险提示】本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。甘肃陇神戎发药业股份有限公司甘肃陇神戎发药业股份有限公司 Gansu Longshenrongfa P

2、harmaceutical Industry CO.,LTD（住所：兰州市榆中县和平经济开发区工贸街）（住所：兰州市榆中县和平经济开发区工贸街）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）：保荐机构（主承销商）：（住（住 所：甘肃省兰州市东岗西路所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号）号）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿

3、）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。甘肃陇神戎发药业股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-2【本次发行基本情况】【本次发行基本情况】发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 发行股数发行股数 不超过 2,167 万股，占发行后公司总股本的比例不低于 25%股东公开发售股数股东公开发售股数 公司原则上只发行新股，在同时满足以下条件时股东需要公开发售股份：（1）公司公开发行新股募集资金已达到募投项目所需资金和发行上市费用总额，但公司公开发行股票数量未达到 2,167 万股；（2）按照公

4、司股票发行时监管部门的相关规定及政策指引，公司股东需要公开发售股份。预计发行新股数量不低于 1,485 万股，不超过 2,167 万股，股东公开发售股份的数量不超过自愿锁定 12 个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量，且最高不超过 512 万股。公司股东公开发售股份的资金归各自所有，公司将不获得公司股东公开发售股份所得资金。发行后的总股本发行后的总股本 不超过 8,667 万股 每股发行价每股发行价 由公司与主承销商根据发行时的市场状况、询价结果或证监会认可的其他方式确定 预计发行日期预计发行日期 年 月 日 拟上市证券交易所拟上市证券交易所 深圳证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通

5、限制及自愿锁定的承诺本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺 1、本公司控股股东西北永新集团有限公司及关联方兰州永新大贸贸易有限责任公司承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或委托他人管理其直接或者间接持有的本公司股份，也不由发行人回购其持有的该等股份。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。2、本公司股东通用技术创业投资有限公司、甘肃生物产 甘肃陇神戎发药业股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-3 业创

6、业投资基金有限公司、东证融通投资管理有限公司、甘肃金源投资有限公司、甘肃顺诚商贸有限公司、甘肃时代华威矿业投资有限公司、甘肃省新业资产经营有限责任公司、杭州睦山农实业投资有限公司、甘肃省循环经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）、兰州天域资产管理有限公司、甘肃拓普沃尔投资有限责任公司等 11 名法人股东和詹显财、张建利、陈晓林、缪群、康永红、张喜民、张金德、孔剑锋、张帆、陈国琴、越庆鑫、钱双喜、张相争、周国玺、李伟、张东、孔祥杰、马天翔、权薇、杨光、邓月婷、申小刚、赵正财、张毅君、宋澎、陶军平、何琳、王小明、史伟、宋延霞、郝毅、王海峰、李生等 33 名自然人股东承诺：自公司股票在证券交易所上市交