奥普光电：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、长春奥普光电技术股份有限公司 招股说明书摘要 长春奥普光电技术股份有限公司 长春奥普光电技术股份有限公司（Changchun Up Optotech Co.,Ltd.）吉林省长春市经济技术开发区营口路 588 号 首次公开发行股票首次公开发行股票 招股说明书摘要招股说明书摘要 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 层 长春奥普光电技术股份有限公司 招股说明书摘要 长春奥普光电技术股份有限公司 招股说明书摘要 声声 明明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招 股 说 明 书 全 文 的 各 部 分 内 容。招 股 说

2、明 书 全 文 同 时 刊 载 于 巨 潮 网 站（http:/）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、准确、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者

3、投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。第一节 重大事项提示 一、利润共享计划 根据公司2007年第二次临时股东大会决议及2009年第一次临时股东大会决议，公司本次公开发行股票前滚存的未分配利润由本次公开发行股票后的新老股东共享。截至2009年6月30日，公司经审计的未分配利润为78,949,867.20元（母公司）。二、发行前股东对所持股份所作的承诺 公司控股股东长春光机所承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股 121长春奥普光电技术股份有限公司 招股说明书摘要 份。根据境内证券市

4、场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994号）以及国务院国有资产监督管理委员会下发的关于长春奥普光电技术股份有限公司国有股转持有关问题的批复(国资产权2009647号)，由长春光机所拟转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会将承继原长春光机所的锁定承诺。公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司股东之一、董事长宣明承诺：除前述锁定期外，在任职期内每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让所持公司股份。三、公司部分国有股划转全国社会

5、保障基金理事会 按照境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994 号）的要求，并根据国务院国资委下发的关于长春奥普光电技术股份有限公司国有股转持有关问题的批复(国资产权2009647 号)，在公司本次首次公开发行 A 股并上市时，公司国有股东长春光机所须将其持有的对应本次公开发行股份数量 10%的公司股份转由全国社会保障基金理事会持有。按本次拟公开发行股份 2,000 万股的 10%计算,长春光机所须将其所持公司 200 万股股份划转给全国社会保障基金理事会持有（若公司实际公开发行 A 股数量低于本次发行 2000 万股，则长春光机所划转给全国社会保障基金理事会的股

6、份数量相应按照实际发行股份数量的10%计算）。上述划转后，由全国社会保障基金理事会持有的股份为本次公开发行股份数量的 10%。四、军品订单波动的风险 公司主营业务为光电测控仪器设备及光学材料的研发、生产与销售，2006 年、2007 年、2008 年和 2009 年 1-6 月，光电测控仪器设备的收入占公司营业收入的比例分别达到 81.28%、85.49%、83.95%和 85.44%。公司生产的光电测控仪器设备主要用于新型装备配套、现有装备升级换代或国防科学试验，需要按照军队装备部门的订单生产，主要客户为从事相关产品生产的军工企业和国防科研机构，客户相对集中。2006 年、2007 年、20