山西证券：2013年度社会责任报告.PDF

1、 2013 年度社会责任报告 1 山西证券股份有限公司 2013 年度社会责任报告 山西证券股份有限公司 2013 年度社会责任报告是山西证券股份有限公司（以下简称公司或山西证券）公开披露的第二份社会责任报告。山西证券作为一家上市证券公司，积极主动地承担社会责任，兼顾金融企业与上市公司所承担的双重社会责任，关注民生，热衷公益，并将社会责任融入到公司发展战略当中，固化公司在发展历程中形成并总结的诚信为本、专业服务、以义制利的社会责任价值观，在企业社会责任领域不断前行，持续完善企业社会责任管理体系，在经济、社会、环境等各方面积极履行企业社会责任。本报告系统综述公司及下属子公司 2013 年度履行社

2、会责任的情况，包括：对公司股东、客户及员工的合法权益维护，公司日常经营管理对社会经济做出的贡献，公司环保理念及在社会公益方面做出的努力等践行社会责任的工作。公司逐步将企业经营管理目标融入社会经济发展之中，努力达到公司与社会的协调发展。本报告参照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等相关法律法规、规范性文件的要求，同时结合行业及公司特点进行编制。本报告涉及的时间范围为2013年1月1日至2013年12月31日。本报告经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过。本报告在巨潮资讯网（http:/）公开披露，方便投资者阅读、下载。公司简介 公司简介 山西证券最早成立于 1988 年，为全国首批证

3、券公司之一。经过二十多年的发展，已发展成为作风稳健、经营稳定、管理规范、业绩良好的创新类证券公司。2010 年 11 月 15 日，公司正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码 002500。2013 年度社会责任报告 2 公司经营范围为：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务;融资融券；代销金融产品。公司取得的单项业务资格有：受托投资管理业务资格、网上证券委托业务资格、经营外汇业务资格、开放式基金代理销售资格、全国银行间债券市场成员、全国银行间同业拆借市场成员、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资

4、格、代办股份转让主办券商业务资格、报价转让业务资格、大宗交易系统专场业务资格、债券质押式报价回购交易资格、转融通业务资格、约定购回式证券交易资格等。公司与全球知名投资银行德意志银行合资设立中德证券有限责任公司，其从事的主要业务为股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；公司全资控股格林大华期货有限公司，其从事的主要业务为商品期货经纪与金融期货经纪；公司设立直投业务子公司龙华启富投资有限责任公司，其从事的主要业务为投资管理、项目投资、财务顾问、经济信息咨询等。公司设有分公司 16 家（管辖 59 家证券营业部）、总部直辖营业部 10 家、期货营业网点 30 家

5、，分别分布在山西各地市、主要县区及北京、上海、天津、深圳、重庆、西安、宁波、大连、济南、福州等地，形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，为客户提供全面、优质的专业服务。山西证券多年来一直坚持诚信、稳健、规范、创新、高效的经营宗旨，培育务实高效、恪尽职守的工作作风，营造和谐宽松、风清气正的公司氛围，打造公司与客户共同发展的平台。公司始终把谋求股东权益最大化，客户收益最优化和员工价值实现最大化作为企业发展的基本目标，以向客户提供优质高效的金融多元化服务为己任，以自觉维护广大投资者的正当权益作为己责，将制度、技术、管理创新作为企业发展的源动力，不断优化和提升公

6、司核心竞争能力，实现 2013 年度社会责任报告 3 了公司业务的持续快速健康发展，形成了公司自身的经营特色。未来公司将在稳健发展的基础上，把握转型发展、互联网金融等带来的新的发展机遇，积极参与国家和地方建设，助力山西跨越转型，支持社会公益事业，自觉履行作为一个企业公民的社会责任。诚信为本篇 一、公司治理 诚信为本篇 一、公司治理 公司严格根据公司法、证券法及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规、规范性文件的规定，持续提升法人治理水平，公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间，权责分明、运作规范，形成相互协调、相互制衡的治理机制。（一）建立健全公司制度（一）建立健全公司制