北京万泰生物药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、北京万泰生物药业股份有限公司 北京万泰生物药业股份有限公司 BEIJING WANTAI BIOLOGICAL PHARMACY ENTERPRISE CO.,LTD.（北京市昌平区科学园路 31 号）（北京市昌平区科学园路 31 号）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（四川省成都市东城根上街 95 号）（四川省成都市东城根上街 95 号）北京万泰生物药业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行概况 本次发行概况 声明：公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明书（申报稿）

2、不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。声明：公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次公司首次公开发行股份的数量为 4,013.3334 万股，全部为公开发行新股，不进行老股转让。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 40,133.3334 万股

3、本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、公司控股股东养生堂承诺：（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购本单位直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份；（2）本单位直接或间接持有的公司股票在锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价；公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末公司股票收盘价低于发行价，本单位直接或间接持有的公司股票的锁定期限将自动延长六个月。2、公司实际控制人并同时担任公司董事长的钟睒睒承

4、诺：（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份；（2）本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份将不超过本人直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；本人离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份；（3）本人直接或间接持有的公司股票在锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价；公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末公司股票收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的公司股票

5、的锁定期限将自动延长六个月。3、担任公司董事、高级管理人员的自然人股东邱子欣、李益民、高永忠、李莎燕、赵义勇承诺：（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的北京万泰生物药业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）1-1-2 公司本次发行前已发行的股份；（2）本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份将不超过本人直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；本人离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份；（3）本人直接或间接持有的公司股票在锁定期届满后两年内减持的，减持

6、价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价；公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末公司股票收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的公司股票的锁定期限将自动延长六个月。4、担任公司监事的自然人股东丁京林、吴燕霞承诺：（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份；（2）本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份将不超过本人直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；本人离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股