三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

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1、 三羊马（重庆）物流股份有限公司 三羊马（重庆）物流股份有限公司 SAN YANG MA（CHONGQING）LOGISTICS CO.,LTD.（重庆市沙坪坝区土主镇土主中路 199 号附 1-80 号）首次公开发行股票招股说明书 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 16/22/23 楼）三羊马（重庆）物流股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行概况 本次发行概况 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披

2、露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。（一）发行股票类型 人民币普通股（A股）（二）发行股数 本次发行新股不超过2,001万股，占发行后股本比例不低于25%。本次发行不涉及股东公开发售股份（三）每股面值 1.00元（四）每股发行价格【】元（五）预计发行日期【】年【】月【】日（六）拟上市的证券交易所 深圳证券交易所（七）发行后总股本 不超过8,004万股（八）本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、控股股东、实际控制人邱红阳及其胞弟邱红刚作出如下承诺：（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有

3、的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。（2）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长至少6个月。（3）本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。若通过集中竞价交易方式减持公司股份，将在首次减持股份的15个交易日前向证券交易所报告备案减持计划，并予以公告；若通过其他方式减持公司股份时，将提前3个交易日通过公司发出相关公告。（4）在本人担任公司董事和高级管

4、理人员期间，本人在前述锁定期满后每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有的公司股份总数的25%，离职后半年内不转让本人直接或间接所持有的公司股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。（5）若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整。（6）本人将遵守中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等法律法规的相关规定。2、重庆渝物兴物流产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）作出如下承诺：（1）自公司股

5、票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人三羊马（重庆）物流股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 管理本企业直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本企业直接或间接持有的公司股份。（2）本企业若通过集中竞价交易方式减持公司股份，将在首次减持股份的15个交易日前向证券交易所报告备案减持计划，并予以公告；若通过其他方式减持公司股份时，将提前三个交易日予以公告。（3）本企业将遵守中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等法律法规的相关规定。3、除控股股东、实际控制人邱红阳及其胞弟、董事邱

6、红刚之外其他持有公司股份的董事张侃、任敏、李刚全，监事汤荣辉，高级管理人员马大贵、张侃、任敏作出如下承诺：（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。（2）在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%；本人自离职后半年内，亦不转让本人直接或间接持有的发行人股份。如本人直接或间接持有公司股票在承诺锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低