厦门日懋城建园林建设股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、厦门日懋城建园林建设股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 厦门日懋城建园林建设厦门日懋城建园林建设 股份有限公司股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书 （申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（贵州省贵阳市云岩区中华北路（贵州省贵阳市云岩区中华北路 216216 号）号）厦门日懋城建园林建设股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型、面值发行股票类型、面值 人民币普通股（A）股、每股面值人民币 1.00 元 发行股数发行股数 不超过 3,100 万股，全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份，占发行

2、后总股本的比例不低于 25%每股发行价格每股发行价格 每股【】元 预计发行日期预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本发行后总股本 不超过 12,300 万股 本次发行前股东所持股份的本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺流通限制和自愿锁定的承诺 1 1、公司控股股东及实际控制人苏进展、王岚承诺、公司控股股东及实际控制人苏进展、王岚承诺：（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；（2）在其任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的 25%

3、，在离职后 6 个月内不转让其直接和间接持有的公司股份，在向证券交易所申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所交易出售公司股票数量占其直接和间接持有公司股票总数的比例不超过 50%；（3）若公司上市后 6 个月内股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（若发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为，收盘价格将作相应调整，下同），其直接和间接所持公司股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长 6 个月；（4）上述承诺事项不会因其在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。2 2、持有公司股份的董事、高级管理人员（除公司控股股东、持有公司

4、股份的董事、高级管理人员（除公司控股股东及实际控制人外）、公司股东邱自龙（及实际控制人外）、公司股东邱自龙（公司董事文婷的配偶公司董事文婷的配偶）承）承诺诺：（1）自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他厦门日懋城建园林建设股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；（2）在其任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的 25%，在离职后 6 个月内不转让其直接和间接持有的公司股份，在向证券交易所申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所交易出售公司股票数量占其直接和间接持有公司股票总数的比例不超过

5、 50%；（3）若公司上市后 6 个月内股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其直接和间接所持公司股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长 6 个月；（4）上述承诺事项不会因其在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。3 3、持有公司股份的监事承诺、持有公司股份的监事承诺：（1）自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；（2）在其任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的 25%，在离职后 6 个月内不转让其直接和间接持有的公司股份，在向证券交易所申报离任

6、 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所交易出售公司股票数量占其直接和间接持有公司股票总数的比例不超过 50%；（3）上述承诺事项不会因其在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。4 4、本公司股东鸿月投资、合盛投资承诺、本公司股东鸿月投资、合盛投资承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。5 5、本公司股东常晟投资、清岩力合、深创投、富昇投资、本公司股东常晟投资、清岩力合、深创投、富昇投资、日晟投资承诺日晟投资承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该