华平智控：招股说明书（2022年年报财务数据更新版）（上会稿）（更新稿）.pdf

1、 本次股票发行后拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。宁波华平智控科技股份有限公司宁波华平智控科技股份有限公司 Ningbo Huaping Intelligent Control Technology Co.,Ltd.（浙江省宁海县科技工业园区科技大道（浙江省宁海县科技工业园区科技大道 35 号）号）首次公开发行股票首次公开发行股票并在创业板上市并在创业板上市 招股说招股说明书明书（上会上会稿）稿）声明：本

2、公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）中国（上海）自由贸易试验区浦明路中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号号宁波华平智控科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-1 声明声明与发行概况与发行概况 一、重要声明一、重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证

3、。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。二二、发行概况、发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 不超过 1,700.00 万股，且本次发行股份数量不低于公司发行后股份总数的 25.00%，其中：（1）公司公开发行新股数量不超过 1,700.00 万股；（2）本次发行原股东不公开发售股份。每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币【】

4、元 发行后总股本发行后总股本 不超过 6,800.00 万股 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）民生证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 宁波华平智控科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-2 目目 录录 声明声明与发行概况与发行概况 .1 1 目目 录录 .2 2 第一节第一节 释义释义 .6 6 第二节第二节 概览概览 .1010 一、重大事项提示.10 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.12 三、本次发行概况.13 四、

5、发行人主营业务.14 五、发行人符合创业板定位.16 六、发行人主要财务数据及财务指标.19 七、发行人财务数据报告审计截止日后主要财务信息及经营情况.20 八、选择的具体上市标准.21 九、公司治理特殊安排等重要事项.21 十、募集资金的运用及未来发展规划.21 十一、其他对发行人有重大影响的事项.22 第第三三节节 风险因素风险因素 .2323 一、与发行人相关的风险.23 二、与行业相关的风险.27 三、其他风险.28 第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况 .3131 一、发行人基本情况.31 二、发行人的设立情况.31 三、报告期内的股本及股东变化情况.33 四、发行人成立以来重

6、要事件.33 五、发行人在其他证券市场的挂牌情况.33 六、发行人股权结构.33 七、发行人的子公司及参股公司基本情况.34 八、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的情况.35 宁波华平智控科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-3 九、发行人股本情况.38 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介.40 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议及其履行情况.46 十二、董事、监事、高级管理人员近两年内的变动情况.46 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况.48 十四、董事、监事、高级管