东兴证券：2016年度社会责任报告.PDF

1、 东兴证券股份有限公司东兴证券股份有限公司 20162016 年度年度社会责任报告社会责任报告 一、一、报告编制说明报告编制说明 本报告介绍了 2016 年东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“东兴证券”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，特别注明的除外。本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2016 年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）。本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引等规则

2、编制。本报告内容符合指引中的有关要求。本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会审议通过。本报告以PDF 电子文件形式登载于：上海证券交易所网站（http:/）。二、公司简介及二、公司简介及财务情况财务情况 1、公司简介、公司简介 东兴证券是经财政部和中国证监会批准设立的全国性综合类证券公司，于2015 年 2 月完成首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，是 A 股首家资产管理公司系上市券商。公司于 2016 年 10 月完成非公开发行股份，注册资本增至27.58 亿元。公司总部设在北京，在全国拥有 72 家分公司及证券营业部；拥有东兴期货 有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投

3、资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司 4 家一级全资子公司。公司业务涵盖证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券投资基金销售业务、证券自营和证券资产管理业务、融资融券业务、代销金融产品业务、公开募集证券投资基金管理业务、保险兼业代理业务，形成覆盖场内与场外、线下和线上、国内和海外的综合金融服务体系。公司秉承“诚信、专业、创新、高效”的经营理念，把客户利益放在首位，以高水准的专业技能、至诚有效的服务和稳健的经营风格赢得客户信任；积极构建具有鲜明时代特色和符合自身特点的企业文化体系，精心打造结构优化、素质精良、战斗力强的专业化人才队伍；深入推

4、进业务的开拓创新，在产品设计、项目运作上追求高质量、低风险；奉行以严格的风险控制为前提、以合理的投资收益为目标的稳健投资策略，建立科学、严谨、高效的业务流程和风险管控体系，追求稳步增长的经营效益，为客户、股东和员工创造价值最大化，将东兴证券建设成为品牌领先、能力突出、业绩优良、特色鲜明的现代金融服务企业。公司自 2008 年成立以来，伴随着证券行业由规范迈向创新发展，依托中国东方资产管理股份有限公司（以下简称“东方资产”）综合金融服务集团的平台，始终坚持稳健经营的发展思路，并积极致力于国内资本市场业务的开拓。公司主体信用评级为 AAA 级。公司股票入选沪深 300、上证 50、上证 100 样

5、本股。2、2016 年公司财务情况年公司财务情况 截至 2016 年 12 月 31 日，东兴证券总资产 726.33 亿元，净资产 183.55 亿元。2016 年，公司实现收入 35.73 亿元，同比下降 33.37%，归属于母公司净利润 13.53亿元，同比下降33.83%。三、公司治理三、公司治理 1、建立完善的治理结构、建立完善的治理结构 公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则和证券公司治理准则等法律法规及规范性文件的要求，建立和完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司

6、的规范运作。2016 年，公司共召开年度股东大会 1 次，临时股东大会 1 次，审议了 11 项议案；召开董事会会议 6 次，审议 38 项议案；召开监事会会议 5 次，审议了 9项议案；召开董事会专门委员会会议 9 次，审议了近 18 项议案；所有议案均获得出席会议董事、监事或委员的一致同意，为公司各项业务开展和重大资本运作、资金筹措提供了及时支持。2、切实履行切实履行信息披露信息披露义务义务 公司上市后对信息披露工作高度重视，除自身及时了解执行监管要求外，公司及时与股东层面、公司各部门及分支机构进行充分沟通，确保相关信息披露义务人能够切实知晓披露要求。公司严格按照中国证监会、上海交易所有关