新天绿能：新天绿能关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告（2024年中期）.pdf

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1、1 新天绿色能源股份有限公司新天绿色能源股份有限公司 关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告（2024 年年 6 月月）新天绿色能源股份有限公司按照上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号交易与关联交易的要求，通过查验河北建投集团财务有限公司（下称“财务公司”）的金融许可证、营业执照等证件资料，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：一、财务公司的基本情况一、财务公司的基本情况 财务公司是经原中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融

2、机构。金融许可证编码为 00534688，营业执照统一社会信用代码 9113000006165450XJ。财务公司注册资本为 20 亿元人民币，其中河北建设投资集团有限责任公司出资 12 亿元，占注册资本的 60%；本公司出资 2 亿元，占注册资本的 10%；河北建投能源投资股份有限公司出资 2 亿元，占注册资本的10%；河北建投交通投资有限责任公司出资 2 亿元，占注册资本的 10%；河北建投水务投资有限公司出资 2 亿元，占注册资本的 10%。公司法定代表人：刘金海，注册地址：石家庄裕华西路 9 号裕园广场 A 座。经批准公司的经营业务包括：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位

3、票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理服务；从事同业拆借；办2 理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资。二、财务公司内部控制基本情况二、财务公司内部控制基本情况（一）内部控制环境 财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构：决策系统包括股东会、董事会及其下设的风险管理委员会；执行系统包括高级管理层及其下属信贷审核委员会、投融资委员会和各业务职能部门；监督

4、反馈系统包括监事会、董事会下设的审计委员会及直接向董事会负责的风险管理部门和稽核审计部门，构建了前台、中台、后台分离的三道工作程序和风险防控体系。组织架构图如下：董事会：负责保证公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；保3 证公司在法律和政策框架内审慎经营；负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。负责审批整体经营策略和重大政策，并定期检查、评价执行情况。监事会：负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、高级管理人员纠正其损害

5、公司利益的行为并监督执行。高级管理层：负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。风险管理委员会：作为董事会下设机构，对董事会负责，负责研究并提出公司的风险管理政策，制定公司的风险管理战略和基本政策，监督检查有关执行情况；对公司在信用、市场和操作等方面的风险控制情况进行监督，审阅公司运营状况报告，了解风险管理的总体情况及有效性，提出完善风险管理和内部控制的意见；督促公司管理层和各部门采取必要的措施

6、有效识别、评估、监测、控制和缓释风险。风险管理委员会日常办事机构在风险管理部。审计委员会：作为董事会下设机构，对董事会负责，负责对公司的经营管理工作进行审查监督指导；审议公司年度审计工作计划；审计委员会日常办事机构在稽核审计部。信贷审核委员会：是公司总经理领导下的授信业务决策机构，对公司客户评级、综合授信、贷款、保函、票据等授信业务行使审核和制约4 作用；在贷审会主任认为必要时，对贷款经营管理中疑难贷款、资产保全等重大问题提出处置意见；分析、评价信贷资产质量，审核资产质量考核结果等；对申请核销的各类信贷资产进行审议。信贷审核委员会设主任一名，由经总办会确定的公司高管担任，设委员五人。非主任委员