上海市基金同业公会：海外资管机构赴上海投资指南（2024版）（57页）.pdf

1、Shanghai Asset Management Association指导单位中共上海市委金融委员会办公室上海证监局中国证券投资基金业协会 编撰单位上海市基金同业公会33年风雨兼程，中国资本市场从无到有，从有到优，从优到强，肩负着改革开放的使命不断向前奋进。在国际经济金融形式复杂多变的形势下，中国基金行业国际化的脚步从未停歇，以创新应对发展挑战，以赋能助力科技发展，以韧性续写高水平开放的新华章。我们坚信，开放不仅是政策、机制、市场的对内对外放开，也是各方增进互信、凝聚共识、合作共赢的重要举措。加强各方的合作交流是中国基金行业的重要工作和政策目标。作为中国对外开放程度最高的城市之一，上海具有

2、良好的市场化和法制化营商环境，吸引了众多内外资金融机构和高素质金融人才集聚，已成为全球金融机构最集中、金融要素市场最齐备、营商环境最友好的城市之一。上海金融市场国际化水平稳步提升，银行间和交易所债券市场互联互通、绿色金融改革创新试验区、跨境支付系统（CIPS）等金融创新举措不断推进。按照上海国际金融中心建设“十四五”规划，到2025年，上海将打造“两中心、两枢纽、两高地”，完善和强化全球资产管理中心和金融科技中心；确立和巩固国际绿色金融枢纽和人民币跨境使用枢纽；构筑和凸显国际金融人才高地和金融营商环境高地；形成国际一流的优良生态系统。作为中国基金发源地城市之一，上海孕育了中国第一批基金公司，第

3、一批中外合资基金管理公司，第一只封闭式基金，第一只开放式基金，第一只指数基金，第一只货币基金，第一只QDII 基金，第一家外商独资公募基金管理公司，增进互信、凝聚共识、合作共赢续写基金业高水平开放华章第一家外商独资私募基金管理人，可以说中国基金业每个重要时刻都有上海的印记。同时，上海也在不断通过更深入的互联互通机制，更开放的外资政策和更多层次的金融服务支持体系，向外界展示她持续推进金融开放创新、打造全球资管中心和金融科技中心的信心和决心。作为全国首个城市为海外资管机构推出的官方指南性文件，海外资管机构赴上海投资指南（2024版）依旧延续一贯理念，为海外资管机构在中国、在上海布局展业提供帮助和便

4、利，聚焦上海金融对外开放进程，紧跟监管政策和“先行先试”举措，全面梳理宏观和行业数据。政策方面，进一步跟进QFLP/QDLP试点可投范围和申请及变更流程的优化内容，列举了QDLP“二合一”模式的试点主体，结合最新的私募投资基金备案指引、私募证券投资基金运作指引要求，以专篇对私募投资基金备案与运作的规范要求作了全面的梳理，对增值税小规模纳税人减免和税收事先裁定等便利化、税惠举措作了详述；金融基础设施建设方面，新增香港互认基金的两步优化、“沪伦通”存托凭证业务等互联互通积极措施，对人民币跨境支付系统（CIPS）业务、QFII/RQFII跨境资金管理作了进一步扩充，详细介绍上交所和中证指数的交易体系

5、和估值品类；数据方面，更新中国FDI流入、财富管理市场和银行间市场持债增量等宏观数据，对外商独资、合资基金公司规模的时间序列数据作进一步延伸，对存续的私募管理人数据和QFLP股权跨境试点等进行完善。我们真诚欢迎海外资管机构来中国、来上海开展业务，与境内资管机构一起发挥各自优势，携手共进，为中国投资者提供更加丰富、多元的资产管理服务，并共同分享中国经济发展的红利。前言海外资管机构赴上海投资指南2024目录 CONTENTS第一章 为什么选择中国第二章 中国基金行业概述 第三章 为什么选择上海1.中国在全球经济中发挥着重要作用2.财富管理市场前景巨大3.更加开放的金融市场4.完备的人民币价格基准体

6、系1.公募基金2.证券期货经营机构私募资产管理业务3.私募基金1.独特的区位优势2.完备的金融市场体系3.世界一流的证券交易所4.开放的沪上文化5.一流的营商环境6.齐全的金融机构7.领先的金融改革8.前沿的金融科技9.卓越的人才优势01010102060707080809090910101112121009第四章 上海基金行业概述1.公募基金2.私募基金3.国际资管机构在上海4.上海市基金同业公会1313141616第五章 法律法规及监管政策 1.公募基金2.证券期货经营机构私募资产管理业务3.私募基金第六章 基金类型及法律架构 1.公募基金2.证券期货经营机构私募资产管理业务3.私募基金1