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1、卷首语卷首语Preface生命是一个创造的过程，充满不同的未知问题；提问是一个深思的过程，产生更多的灵感火花。“木受绳则直，金就砺则利。”企业在经营管理中尤其要注意合规性，遵循规则的边界，才能将风险隐患消灭于萌芽状态，为持续发展奠定基础。但到底什么是“合规”？这确实是一个很复杂的问题，外部需要符合国家法律规范的要求，内部需要遵循企业的规章制度，还需要结合业务情况，关注重点领域的专项合规建设。面对复杂的领域和浩如烟海的信息，如何快速入门合规成为一个重要话题，或许可以通过简短的问答模式来了解这个领域所需要的基础 信 息。基 于 此，ComplianceCompliance ClubClub 联 合

2、 星 川 律星 川 律 政政ASTROLEGALASTROLEGAL，编辑了合规名词解释白皮书（第一辑）阐述合规领域遇到的高频词汇，帮助大家从概念入手，了解合规,希望能成为你的合规词典。此部分的 20 个名词解释主要涵盖了合规风险、组织治理、数据合规领域的名词，后续还会增加建工合规、金融合规等领域的名词解释，不断扩充。敬请持续关注！主编：Gabrielle编委会编委会主编主编Gabrielle郑玮编委会成员编委会成员刘卓欢 Shelley孟博梅江 May编著单位编著单位北京象星律师事务所Compliance Club特别鸣谢特别鸣谢Compliance Club 联合创始人：吴冰沁 Cicel

3、y版权版权北京象星律师事务所、Compliance Club 保留对本白皮书的所有权利。未经权利人书面许可，任何人不得以任何形式或通过任何方式复制或转载本白皮书内容。如您欲进一步了解本白皮书所涉及的内容，您可以通过下列联系方式联系我们。May 微信二维码星川 ASTROLEGAL 官方公众号介绍介绍C Co ommp pl li ia an nc ce e C Cl lu ub b一个合规与社交相结合的组织，并致力打造陪伴 Compliance 小伙伴深度社交、智识成长、心灵陪伴的社群。目前搭建了 6 个对Compliance 有足够 passion 和 love 的垂直社群，辐射全国各地，少

4、量境外，社群共计 2000 余名。Compliance Club 强调以共创、赋能为目的。Club 旨在将不同行业、不同领域的优秀人才聚集起来，通过“学人之长、补己之短”、碰撞火花。坚信用集体的力量帮助每个人成长，从而得到集体的成长。北京象星律师事务所北京象星律师事务所北京象星律师事务所是一家科技创新型综合法律服务机构，专注于重大、疑难商事诉讼，结合科技前瞻优势，为企业提供全面的法律服务方案，通过把控法律服务核心环节，围绕企业在风险管理、合规稽查、争议解决、资产清收、刑事风险等一系列问题，并着力于提供一站式、全流程、精准化的法律服务方案和解决方案。编委会成员编委会成员GabrielleGabr

5、ielle某科技公司合规法务郑玮郑玮北京象星律师事务所 主任/创始人星川 ASTROLEGAL 创始人在法律与科技之间反复横跳的法律人中国政法大学法律硕士联合导师中国政法大学互联网治理研究中心 研究员商法2022 年度律师新星“RisingLawyer”专业领域：企业数字化转型中的网络安全与数据合规上市公司的行政与刑事风险识别与控制企业日常经营合规管理编委会成员编委会成员刘卓欢刘卓欢 ShelleyShelley广东君和政通律师事务所 律师专业领域：投融资并购重组；公司治理与商业模式合规；金融诉讼；金融不良资产投资与处置孟博孟博本科、研究生均学习金融学，毕业后进入事务所从事审计工作现就职于央企

6、合规管理部内控风险岗位擅长资料归纳整理、内控风险领域合规体系建设、公众号运营梅江梅江 MayMay自媒体法律人Compliance Club 创始人合规小白的锤炼计划创始人小红书合规领域垂直赛道头部博主Compliance Club 联合创始人行业头部外企从事 Legal&Compliance 工作社群“法务合规任意门”主理人擅长领域：外企合规、反垄断、反不正当竞争吴冰沁 Cicely目录目录Contentspage|01目录目录Contents101.合规风险合规风险合规风险般是指企业及其员工，在企业经营管理过程中未遵守相关合规规则和准则而可能导致遭受法律制裁、监管处罚、造成经济或者声誉损失