北京四方繼保自動化股份有限公司：申請版本（第一次呈交）.pdf

1、香港聯合交易所有限公司與證券及期貨事務監察委員會對本申請版本的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不作任何陳述，並明確表示對因本申請版本的全部或任何部分內容而引致或因依賴本申請版本的全部或任何部分內容而引致的任何損失不負任何責任。Beijing Sifang Automation Co.,Ltd.北京四方繼保自動化股份有限公司（本公司）（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）的申請版本警告本申請版本乃根據香港聯合交易所有限公司（聯交所）與證券及期貨事務監察委員會（證監會）的要求而刊發，僅用作提供資訊予香港公眾人士。本申請版本為草擬本，其所載資料並不完整，亦可能會作出重大變動。閣下閱覽本文件，即

2、代表閣下知悉、接納並向本公司、其獨家保薦人、整體協調人、顧問或包銷團成員表示同意：(a)本文件僅為向香港公眾人士提供有關本公司的資料，概無任何其他目的。投資者不應根據本文件中的資料作出任何投資決定；(b)在聯交所網站登載本文件或其補充、修訂或更換附頁，並不引起本公司、其獨家保薦人、整體協調人、顧問或包銷團成員在香港或任何其他司法權區必須進行發售活動的責任。本公司最終會否進行發售仍屬未知之數；(c)本文件或其補充、修訂或更換附頁的內容可能會亦可能不會在實際最終的上市文件內全部或部分轉載；(d)申請版本並非最終的上市文件，本公司可能不時根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則作出更新或修訂；(e)本

3、文件並不構成向任何司法權區的公眾提呈出售任何證券的招股章程、發售通函、通告、通函、小冊子或廣告，亦非邀請公眾提出認購或購買任何證券的要約，且不旨在邀請公眾提出認購或購買任何證券的要約；(f)本文件不應被視為誘使認購或購買任何證券，亦不擬構成該等勸誘；(g)本公司或其任何聯屬公司、顧問或包銷商概無於任何司法權區通過刊發本文件而發售任何證券或招攬購買任何證券的要約；(h)本文件所述的證券非供任何人士申請認購，即使提出申請亦不予接納；(i)本公司並無亦不會將本文件所指的證券按1933年美國證券法（經修訂）或美國任何州份證券法例註冊；(j)由於本文件的登載或本文件所載任何資料的發佈可能受到法律限制，閣

4、下同意了解並遵守任何該等適用於閣下的限制；及(k)本文件所涉及的上市申請並未獲批准，聯交所及證監會或會接納、發回或拒絕有關的公開發售及或上市申請。倘於適當時候向香港公眾人士提出要約或邀請，有意投資者務請僅依據呈交香港公司註冊處處長註冊的本公司招股章程作出投資決定；招股章程的文本將於發售期內向公眾派發。重 要 提 示本文件為草擬本。其所載資料並不完整及可作更改。閱讀本文件有關資料時，必須一併細閱本文件首頁警告一節。香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司及香港中央結算有限公司對本文件的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不會就本文件的全部或任何部分內容而產生或因

5、依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。本文件連同本文件 附錄五送呈公司註冊處處長及展示文件 指明的文件，已遵照香港法例第32章 公司（清盤及雜項條文）條例 第342C條的規定，送呈香港公司註冊處處長登記。證券及期貨事務監察委員會及香港公司註冊處處長對本文件或上述任何其他文件的內容概不負責。編纂預期將由整體協調人（為其本身及代表編纂）與本公司於編纂以協議方式釐定。編纂預期將為編纂（香港時間）或之前，惟無論如何不遲於編纂中午十二時正（香港時間）。除非另行公佈，編纂不會超過每股編纂編纂港元，且現時預期不會低於每股編纂編纂港元。倘因任何原因導致整體協調人（為其本身及代表編纂）與本公司未能於編纂中午

6、十二時正（香港時間）協定編纂，則編纂不會進行並將告失效。申請認購編纂的申請人可視乎申請渠道而於申請時支付每股編纂最高編纂編纂港元，另加1.0%的經紀佣金、0.0027%的證監會交易徵費、0.00565%的聯交所交易費及0.00015%的會財局交易徵費。倘最終釐定的編纂低於編纂港元，多繳股款可予以退還。整體協調人（代表編纂）在其認為適當且經本公司同意的情況下，可於編纂申請截止日期上午之前的任何時間，將編纂項下的編纂數目及或指示性編纂範圍調減至低於本文件所載者（即編纂港元至編纂港元）。在此情況下，有關調減編纂項下的編纂數目及或指示性編纂範圍的通告將在作出有關調減決定後於實際可行情況下盡快（惟無論如