临时公告-优云科技：对外担保管理制度.PDF

1、公告编号：2026-013 证券代码：875011 证券简称：优云科技 主办券商：中信证券 杭州优云科技股份有限公司杭州优云科技股份有限公司对外担保管理制度对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。一、一、审议及表决情况审议及表决情况 本制度于 2025 年 6 月 16 日经公司第一届董事会 2025 年第三次临时会议审议通过，并于 2025 年 7 月 4 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过。二、二、分章节列示分章节列示制度的主要内容制度的主要内容 杭州

2、优云科技股份有限公司杭州优云科技股份有限公司 对外担保管理办法对外担保管理办法 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范杭州优云科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法 杭州优云科技股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）及其他有关法律、法规的规定，制定本制度。第二条第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。本制度所述对外担保包括公司及其控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保，以及公

3、司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。第三条第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包公告编号：2026-013 括：财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会办公室负责公司对外担保的合规性复核、组织履行董事会或股东会的审批程序。第四条第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方或其指定的第三人应当提供反担保，反担保的范围应当与

4、公司提供担保的范围相当。被担保人或其指定的第三人提供反担保的，公司应当合理判断反担保人的履约能力、担保财产的权属及权利状态，并充分关注反担保人的资信状况、担保财产的价值等基本情况，反担保合同的主要内容，接受保证担保的理由和风险等事项。公司应当定期对反担保人、担保财产的基本情况等进行核查。第五条第五条 公司及其控股子公司为他人提供反担保的，应当比照担保的相关规定履行审议程序，但公司及其控股子公司为以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。第六条第六条 公司董事会审议对外担保事项时，应当取得出席董事会的有表决权董事的2/3以上同意。提交股东会审议的对外担保，应当经出席股东会的有表决权股东所持表决权的

5、半数以上表决通过。股东会审议本制度第七条第（四）项对外担保应当取得出席股东会的有表决权股东所持表决权 2/3 以上表决通过。第七条第七条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过。（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；（二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；公告编号：2026-013（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；（五）为公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保；（六）中国证监会、全国股转公司或者公司章程规

6、定的其他担保。公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用前述第（一）项至第（三）项的规定，由董事会审议即可。第二章第二章 公司对外担保申请的受理及审核程序公司对外担保申请的受理及审核程序 第八条第八条 公司对外担保申请由财务部统一负责受理，被担保人应当至少提前10个工作日向财务部提交担保申请书及附件，担保申请书至少应包括以下内容：（一）被担保人的基本情况；（二）担保的主债务情况说明；（三）担保类型及担保期限；（四）担保协议的主要条款；（五）被担保人对于担保债务的还款计划及来源的说明；（六）反担保方案。第九