峰璟股份：内幕信息知情人登记备案制度.PDF

1、北京峰璟汽车零部件股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度1北京峰璟汽车零部件股份有限公司北京峰璟汽车零部件股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度内幕信息知情人登记备案制度第一章第一章 总总 则则第一条第一条 为进一步完善北京峰璟汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）作为上市公司的独立性，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用控制权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法上市公司监管指引第5号上市公司内幕信息知情人登记管理制度 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号信息披露事务管理深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所上

2、市公司自律监管指引第1号主板上市公司规范运作等有关法律法规及北京峰璟汽车零部件股份有限公司章程（以下简称公司章程）的有关规定，制定本制度。第二条第二条公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。董事长为主要责任人，董事会秘书为公司内幕信息日常管理工作负责人为公司内幕信息日常管理工作负责人，负责办理公司内负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作幕信息知情人登记入档和报送工作。证券部为证券部为负责办理公司内幕信息知情人的监监督、管理、督、管理、登记入档和报送工作的日常工作部门的日常工作部门。公司在报送内幕信息知情人档案

3、的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长和董事会秘书应当在承诺书上签字在承诺书上签字确认。公司审计委员会应当审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第三条第三条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得自行向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容，公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。第四条第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门和子公司都应配合做好内幕信息知情人报备工作。第五条第五条 公司下属各部门、控股子公司及公

4、司能够对其实施重大影响的参股北京峰璟汽车零部件股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度2公司应按照本制度的规定履行内幕信息管理内部报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责。第二章第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围内幕信息及内幕信息知情人的范围第六条第六条 本制度所指内幕信息是指根据证券法相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，尚未公开是指尚未在符合中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所要求的网尚未公开是指尚未在符合中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所要求的网站或报刊上正式披露站或报刊上正式披露，包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范

5、围的重大变化；（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其

6、他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项；公司发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，内幕信息包括：北京峰璟汽车零部件股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度3（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变