深圳华智融科技股份有限公司招股说明书（435页）.pdf

1、 深圳华智融科技股份有限公司深圳华智融科技股份有限公司 NEW POS TECHNOLOGY LIMITEDNEW POS TECHNOLOGY LIMITED （深圳市南山区科苑路 11 号金融科技大厦 A 座十四层 AB 单元）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）深圳华智融科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行概况本次发行概况 声明：公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为

2、做出投资决定的依据。发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 公司拟公开发行股份总数不超过 2,859.6509 万股，占发行后公司总股本的比例不低于 25%。本次发行不涉及公司股东公开发售股份的情况。每股面值 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 11,438.6036 万股 关于股份锁定及减持意向的承诺（一）实际控制人及其控制的企业、实际控制人亲属的承诺（一）实际控制人及其控制的企业、实际控制人亲属的承诺 1 1、实际控制人杨晓东、方倩倩的承诺、实际控制人杨晓东、方倩倩的承诺 公司实际控制人杨

3、晓东、方倩倩关于发行前所持股份流通限制、自愿锁定股份的承诺如下：（1）自公司股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。（2）本人在锁定期届满、遵守相关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所监管规则且不违背本人已做出的其他承诺的情况下，将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。本人减持公司股份前，将提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。（3）本人在公司担任董事、监事或高级管理人员职务期间，本人每年减持股份的数量不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；

4、如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，本人将继续遵守下列限制性规定：每年减持股份的数量不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，本人在离职后半年内，将不会转让所持有的公司股份，以及中华人民共和国公司法对董事、监事或高级管理人员股份转让的其他规定。（4）本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少六个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的，则发行价以经除息、除权等因素调整后

5、的价格计算）。（5）本人将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺，且在前述承诺的股份锁定期限届满后，将严格按照中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（中国证券监督管理委员会公告深圳华智融科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 20179 号）及深圳证券交易所深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份锁定、减持另有要求的，则本人将按相关要求执行。（6）此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给公司或相关各方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。2 2、实际控制人控制的

6、股东靖东投资的承诺、实际控制人控制的股东靖东投资的承诺 公司实际控制人控制的企业靖东投资关于发行前所持股份流通限制、自愿锁定股份的承诺如下：（1）自公司的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本企业已持有的公司的股份，也不由公司回购该部分股份。（2）本企业减持公司股份前，将提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。（3）此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给公司或相关各方造成损失的，本企业愿承担相应的法律责任。2 2、实际控制人控制的股东东倩科技、融家投资的承诺、实际控制人控制的股东东倩科技、融家投资的承诺 公司实际控制人控制