浙江华剑智能装备股份有限公司招股说明书（444页）.pdf

1、 SX-120DA、SX300D、SX-100T、SX-100F、SX-1 浙江华剑智能装备股份有限公司浙江华剑智能装备股份有限公司 Zhejiang Huajian Intelligent Equipment Ltd（浙江省绍兴市越城区城东鹿池路7号）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书 （申报稿）（申报稿）保荐保荐人人（主承销商）（主承销商）（北京市朝错误错误!未指定书签。未指定书签。阳区安立路 66 号 4 号楼）浙江华剑智能装备股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，

2、仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 不超过 2,813.47 万股，占发行后总股本的比例不低于 25%，全部为发行新股，不涉及股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过 11,252.0336 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺（一）控股股东、实际控制人的承诺（一）控股股东、实际控制人的承诺 公司控股股东叶超英，实际控制人叶超英、任红承诺：1、自发行人股

3、票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行前已发行的股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等，下同），也不由发行人回购该等股份。2、如本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如遇除权除息事项，发行价作相应调整，下同）。3、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的发行人股票的锁定期限自动延长 6个月。4、上述锁定期满后，在本人担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不

4、超过直接持有发行人股份总数的 25%；离任后半年内，不转让直接持有的发行人股份；若在任期届满前离职的，则在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让的股份不超过直接持有发行人股份总数的 25%。5、在持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件及证券监管机构的要求发生变化的，本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件及证券监管机构的要求。6、若本人违反前述股份限售承诺，本人因减持股份而获得的任何收益将上缴给发行人；如不上缴，发行人有权扣留本人应获得的现金分红，还可以采取的措施包括但不限于继续执行锁定期承诺、按照证券监管机构、证券交易所等有权部门的要求延长锁定期。如本人违反上

5、述承诺，造成发行人、投资者损失的，本人将依法赔偿发行人、投资者由此产生的直接损失。（二）公司股东华剑德益、华剑德良的承诺（二）公司股东华剑德益、华剑德良的承诺 浙江华剑智能装备股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 公司股东华剑德益、华剑德良承诺：1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该等股份。2、如本企业所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如遇除权除息事项，发行价作相应调整，下同）。3、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价

6、，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业持有的发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。4、在持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件及证券监管机构的要求发生变化的，本企业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件及证券监管机构的要求。5、若本企业违反前述股份限售承诺，本企业因减持股份而获得的任何收益将上缴给发行人；如不上缴，发行人有权扣留本企业应获得的现金分红，还可以采取的措施包括但不限于继续执行锁定期承诺、按照证券监管机构、证券交易所等有权部门的要求延长锁定期。如本企业违反上述承诺，造成发行人、投资者损失的，本企业将依法赔偿发行人