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图23：本年度“双控”主体处罚申辩情况

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国金证券：2025年A 股上市公司治理专题白皮书（34页）.pdf

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简称“双控”主体）的行为规范与责任义务被置于更为突出的位置，近年来监管规则的修订中特别着重对“双控”主体的行为边界与履职规范进行更为细致和严格的规定，旨在从源头强化上市公司独立性，防范不当干预与利益输送，从而夯实资本市场健康稳定发展的制度基础，这不仅是健全现代企业制度的关键举措，更是保护投资者权益、夯实资本市场高质量发展基础的必然要求。根据易董统计数据，本年初至11月 30日，证监会和证券交易所的监管案例中处罚对象涉及上市公司控股股东及实际控制人的共有168例，涉及127家上市公司，其中接近40家同时受到证监会及交易所处罚；从涉案公司的企业性质来看，统计期间民营企业的受罚频次达到133家，地方国有企业与中央国有企业受处罚次数则分别为21次和4次,这一分布结构在一定程度上反映了不同所有制企业在公司治理规范水平、合规意识方面存在相对差异。从涉案事由来看，会计处理不规范、关联方资金占用违规、股份交易变动不规范、未履行公开承诺、信息披露违规等是重灾区；从处罚力度来看，警告、罚款、公开谴责、通报批评等处罚结果屡见不鲜，终身市场禁入人次达到21，值得关注的是本年度处罚案例中百万乃至千万级罚单频现，全面从严监管力度可见一从案例申辩情况来看，在本年度针对“双控”主体的监管处罚过程中，受处罚主体的申辩情况呈现出鲜明特点。统计数据显示，绝大多数处罚案例中相关主体未提出申辩；而在提出申辩的管执法在事实认定与程序遵循上具有较高的严谨性和权威性。

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