招商证券股份有限公司2019年年度报告（302页）.PDF

1、招商证券股份有限公司 2019 年年度报告 1/302公司代码：600999 公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司 2019 年年度报告 招商证券股份有限公司 2019 年年度报告 招商证券股份有限公司 2019 年年度报告 2/302 重要提示 重要提示 一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公

2、司全体董事出席董事会会议。二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 三、 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）何敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 四、 公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）何敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案五、 经

3、董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 因公司目前正在推进配股相关事项，根据中国证监会证券发行与承销管理办法第十八条之规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的， 应当在方案实施后发行。 如果公司在召开2019年年度股东大会、实施利润分配后再实施配股，将无法及时增加公司资本金，补充营运资金，直接影响公司当期利润和长远发展。 从股东利益和公司发展等综合因素考虑， 公司2019年度不进行利润分配， 也不进行资本公积转增股本。 公司将于配股完成后，尽快按照相关监管机构的要求和公司章程的规定进行利润分配。 六、 前瞻性

4、陈述的风险声明 六、 前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示九、 重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况影响。 招商证券股份有限公司 2019 年年度报告 3/302公司面临的风险主要包括：证券行业受严

5、格监管，有关法规及条例或会应证券市场发展而不时修订，新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响我们的业务策略及前景，可能会限制我们可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本，或可能不利于我们与其它不受相关影响的机构竞争；如未能对法律法规和监管条例及时跟进，可能造成法律和合规风险；因借款人或交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险；公司的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损失的市场风险；因不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件而导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流

6、动性风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务等带来的汇率风险等。 针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方面进行防范，同时优化业务流程，请参见“可能面对的风险及应对措施”的内容。 十、 十、 其他其他 适用 不适用 招商证券股份有限公司 2019 年年度报告 4/302 目 录 目 录 第一节 第一节释义释义 . 5第二节第二节公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 6第三节第三节公司业务概要公司业务概要 . 21第四节第四节经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 23第五节第五