方正证券股份有限公司2015年年度报告（272页）.PDF

1、 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 1 / 271 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 二一五年二一五年 年度报告年度报告 601901601901 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 2 / 271 重要提示重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别及连带的法律责任。 二、本报告经公司第二届董事会第二十七次会议审议通过。全体董事出席董事会会议。 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2015 年度财务报

2、告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人何其聪、主管会计工作负责人卫剑波及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案： 公司拟以 2015 年末总股本 8,232,101,395 股为基数，以 2015 年末未分配利润向全体股东每10 股派送现金红利 0.90 元（含税），共派送现金红利 740,889,125.55 元，本次分配后剩余的未分配利润 5,138,364,696.56 元转入下一年度。 本次不进行资本公积转增股本。 此预案尚需本公司股东大会批准。 六、本报告内容涉及的未来计划等前

3、瞻性陈述因存在不确定性， 不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 八、公司不存在对外提供担保情况。 九、重大风险提示。 公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅第四节管理层讨论与分析中关于未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素。 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 3 / 271 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 18 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与

4、分析 . 20 第五节第五节 重要事项重要事项 . 44 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 67 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 74 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 75 第九节第九节 公司治理公司治理 . 86 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 100 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 101 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 102 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 103 附录一附录一 分支机构名录分支机构名录 . 104

5、 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 4 / 271 第一节第一节 释义释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 本公司、公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司 报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 期后 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 4 月 28 日 方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司 政泉控股 指 北京政泉控股有限公司 民族证券 指 中国民族证券有限责任公司 方正和生 指 方正和生投资有限责任公司 瑞信方正 指 瑞信方正证券有限责任公司 方正中期 指 方正中期期货

6、有限公司 方正投资 指 方正证券投资有限公司 方正富邦 指 方正富邦基金管理有限公司 方正香港 指 方正证券（香港）金融控股有限公司 方正富邦创融 指 北京方正富邦创融资产管理有限公司，系方正富邦基金管理有限公司的子公司 上海际丰 指 上海际丰投资管理有限责任公司，系方正中期期货有限公司的子公司 资管分公司 指 方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司 自营分公司 指 方正证券股份有限公司北京证券自营分公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指