海通证券股份有限公司2011年年度报告（200页）.PDF

1、 海海 通通 证证 券券 股股 份份 有有 限限 公公 司司 （600837600837） 二一一年年度报告 二一二年三月 目目 录录 一、重要提示 1 二、公司基本情况简介 1 三、会计数据和业务数据摘要14 四、股本变动及股东情况17 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况19 六、公司治理结构28 七、股东大会情况简介37 八、董事会报告37 九、监事会报告63 十、 重要事项 64 十一、财务报告72 十二、 备查文件目录 73 附：2011年度审计报告 海通证券股份有限公司2011年年度报告 1 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告

2、所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经公司第五届董事会第七次会议审议通过。会议应到董事 17 人，实到董事 16人，陈琦伟独立董事因事未出席会议，授权夏斌独立董事代为行使表决权。 未有董事、监事对报告提出异议。 本公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。 本公司不存在对外提供担保的情况。 第二节第二节 公司基本情况简

3、介公司基本情况简介 （一）公司名称（一）公司名称 法定中文名称：海通证券股份有限公司 法定英文名称：HAITONG Securities Company Limited 法定英文名称缩写：HAITONG Securities Co.,Ltd. （二）公司法定代表人：王开国（二）公司法定代表人：王开国 （三）董事会秘书：金晓斌（三）董事会秘书：金晓斌 联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层 联系电话：021-23219000 传真：021-63410707 电子信箱： 证券事务代表：孙涛 联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层 联系电话：021-23219000 传真：021

4、-63410627 电子信箱： （四）公司地址（四）公司地址 公司注册地址：上海市淮海中路98号（邮政编码: 200021） 海通证券股份有限公司2011年年度报告 2 公司办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦（邮政编码: 200001） 公司国际互联网网址：http:/ 电子邮箱： （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报（五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室 （六）股票上市交易所：上海证券交易所（六）股票

5、上市交易所：上海证券交易所 股票简称：海通证券 股票代码：600837 （七）其他有关资料（七）其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1993年 2 月2 日 公司首次注册登记地点：上海市天山路 800 号 2、历次工商注册变更情况： （1）第1 次变更 注册登记日期：2002 年11月11 日 登记地址：上海市浦东新区张扬路 838 号 （2）第2 次变更 注册登记日期：2007 年7月6 日 注册登记名称：海通证券股份有限公司 注册登记法定代表人：王开国 注册登记注册资本：人民币3,389,272,910元 注册登记实收资本：人民币3,389,272,910元 注册登记地址：上海市淮海中

6、路98号 注册登记经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖、证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。 （3）第3 次变更 注册登记日期：2007 年11月21日 注册登记注册资本：人民币4,113,910,590元 注册登记实收资本：人民币4,113,910,590元 （4）第4次变更 注册登记日期：2008 年6月11日 注册登记注册资本：人民币8,227,821,180元 海通证券股份有限公司2011年年度报告 3 注册登记实收资本：人民