1、香港交易及結算所有限公司香港中環港景街一號國際金融中心一期12樓電話：+852 2522 1122 傳真：+852 2295 3106網址：.hk 電郵：.hk香港交易所集團址：股份代號：3882013 年年報我們已看到前景是市場日益開放 、香港及中國內地漸進發展、人民幣持續國際化；目下就是我們昂然舉步，抓緊新時代商機的最佳時刻。作為一家提供全方位產品及服務、縱向全面整合的全球領先交易所集團 ，香港交易所已準備就緒擔當關鍵角色 ，構建強大連接網絡，將中國與世界連繫接通。我們已奠下基石 ，籌策備妥 ，冀與跨境夥伴乘風破浪 、力爭上游。在穩健監管環境、強大基礎設施及優良往績配合下 ，我們會致力成為

2、中國客戶的首選交易所以及國際客戶進軍中國迅速增長市場的首選交易所。我們已加強實力 ，持續推出不同資產類別的新產品及服務，積極在令人鼓舞的新業務範疇中爭取佳績。身處商機處處的時代 ，我們有堅定信心抓緊每個機會 。香港交易所已準備就緒迎接璀璨未來 。目錄（除另有註明外，本年報內的財務數字均以港元為單位）概覽財務摘要 2全年大事紀要 3主席報告 5集團行政總裁的回顧 8組織架構董事會及委員會 14董事會及高級管理人員 16組織架構圖 29管理層討論及分析業務回顧 31財務檢討 60十年財務統計數據 79企業管治企業管治報告 83稽核委員會報告 104薪酬委員會報告 106環境、社會及管治委員會報告

3、115權益人資料股權分析 116權益人資料 117董事會報告及財務報表董事會報告 120核數師報告 123綜合財務報表 綜合收益表 124 綜合全面收益表 125 綜合財務狀況表 126 財務狀況表 127 綜合股本權益變動表 128 綜合現金流動表 129 綜合財務報表附註 130詞彙 2262香港交易及結算所有限公司 2013年年報財務摘要 2013 2012 變幅市場成交主要統計數據聯交所的股本證券產品平均每日成交金額 （十億元） 50.1 41.0 22%聯交所的衍生權證、牛熊證及權證 平均每日成交金額 （十億元） 12.5 12.9 (3%)聯交所的平均每日成交金額 （十億元） 62

4、.6 53.9 16%期交所的衍生產品合約平均每日成交張數 283,610 259,556 9%聯交所的股票期權合約平均每日成交張數 249,295 228,438 9%LME的金屬合約平均每日成交量 （手） 676,283 633,809* 7%* 香港交易所於2012年12月6日完成收購LME集團。 2013 2012 百萬元 百萬元 變幅業績收入及其他收益 8,723 7,211 21%營運支出 (2,777) (1,957) 42%EBITDA 1 5,946 5,254 13%折舊及攤銷 (507) (158) 221%與收購LME集團有關的成本 (138) (100%)融資成本 (

5、183) (55) 233%可換股債券的衍生部分之公平值虧損 (55) (100%)所佔合資公司的虧損 (10) (3) 233%除稅前溢利 5,246 4,845 8%稅項 (700) (761) (8%)本年度溢利 4,546 4,084 11%非控股權益應佔虧損 6 不適用股東應佔溢利 4,552 4,084 11%基本每股盈利 3.95元 3.75元 5%已攤薄每股盈利 3.94元 3.74元 5%每股中期股息 1.82元 1.85元 (2%)每股末期股息 1.72元 1.46元 18% 3.54元 3.31元 7%股息派付比率 90% 90% 2013 2012 變幅綜合財務狀況表的

6、主要項目香港交易所股東應佔股本權益 （百萬元） 20,405 17,764 15%總資產2（百萬元） 85,943 80,837 6%每股資產淨值3（元） 17.59 15.48 14%附註：1 就本年報而言，EBITDA指扣除利息支出及其他融資成本、稅項、折舊及攤銷前的盈利，不包括集團所佔合資公司的業績及因收購LME集團所產生的其他非經常性成本。2 集團總資產包括向參與者收取之保證金及現金抵押品。3 根據2013年12月31日的1,160,118,524股計算，即1,161,515,153股已發行及繳足股份減1,396,629股為股份獎勵計劃而持有的股份 （2012年：1,147,408,2