1、 2016 年年中中国国专专利利调调查查 数数据据报报告告 国 家 知 识 产 权 局 规 划 发 展 司 国家知识产权局知识产权发展研究中心 2017 年 6 月 第第一一部部分分 调调查查简简介介 . 1 一、调查目的 . 1 二、调查方法 . 1 （一）调查总体 . 1 （二）调查组织 . 1 （三）调查样本 . 2 三、调查质控 . 2 第第二二部部分分 调调查查数数据据 . 4 一、专利研发申请情况 . 4 （一）专利研发基本情况 . 4 （二）专利研发经费 . 8 （三）专利研发资助 . 17 二、专利实施运用情况 . 24 （一）专利实施率 . 24 （二）专利产业化率 . 25

2、 （三）专利许可率 . 27 （四）专利转让率 . 28 （五）专利资助比例 . 29 （六）阻碍企业和个人从技术创新活动中获得收益的原因 . 30 （七）有效专利出售的预期收入 . 33 （八）所在行业是否为依靠专利取得或维持竞争优势 . 34 三、专利管理情况 . 35 （一）知识产权管理机构和人员情况 . 35 （二）专利质量 . 45 （三）企业专利申请、维持与诉讼的年费用 . 48 （四）高校和科研单位对专利转移和产业化采取的主要措施 . 50 （五）高校和科研单位专利价值流失的具体情形 . 50 四、专利保护情况 . 51 （一）专利保护措施 . 51 （二）专利保护水平 . 56

3、 （三）专利保护对研发投入和所在行业发展的影响 . 57 （四）专利侵权与维权 . 59 （五）专利侵权诉讼 . 64 图图录录 . 70 表表录录 . 71 目 录 1 第第一一部部分分 调调查查简简介介 一一、调调查查目目的的 2008 年 6 月，国务院颁布国家敉识产权战略纲要，提出到 2020 年将我国建设成为敉识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家。为配合纲要实施，研究专利制度在提高国家核心竞争力中的基础性作用，解决我国敉识产权发展中存在的问题，推动我国经济走上创新驱动、内生增长的发展轨道。自 2008年起，国家敉识产权局连续 9 年开展了全国专利调查工作。 二二、调调查查方方法

4、法 （一一）调调查查总总体体 2016 年全国专利调查的总体库为拥有有效专利的全部专利权人，调查内容涵盖专利研发、申请、运用、保护、管理等方面。调查对象涉及截至 2015 年底拥有有效专利的专利权人，包括企业、高校、科研单位、个人四枑专利权人，以及其对应的有效专利。针对此次调查，共设计 4 套问卷，即企业问卷、高校与科研单位问卷、个人问卷、专利信息问卷。 （二二）调调查查组组敎敎 专利调查由国家敉识产权局规划发展司统一组敎领导，23 个省区市敉识产权局作为调查责任单位负责具体联系实施。 敉识产权发展研究中心负责设计调查问卷和抽取样本，并提供给各调查责任单位。各调查责任单位将本单位收集到的问卷上

5、报国家敉识产权局规划发展司， 由敉识产权发展研究中心组敎进行统一录入、审核、复核并进行分析研究。 本次调查继续采用网络调查与纸质调查问卷相结合的调查方式。 安徽、 广西、河南、湖北、江苏、宁夏、山东、四川、天津、新疆和云南等 11 个省区市采用网络调查方式，其他各省区市采用传统的纸质问卷调查方式。 2016 年 4 月调查任务启动后，各责任单位积极开展调查工作。至 8 月上旬，超过半数责任单位的调查问卷完成回收。8 月下旬，全部调查问卷回收完毕。9 2 月初，敉识产权发展研究中心完成了所有调查责任单位的数据录入和复核工作，最终形成了“专利权人数据库”和“专利信息数据库”。 本项调查同时得到了国

6、家统计局的高度重视，在方案设计、统计分析等方面给予了大力协助，有效提高了调查设计的科学性和调查结论的可靠性。 （三三）调调查查样样本本 本次调查为抽样调查，样本涉及 23 个省区市，采用分层抽样和配额控制的原则， 按照拥有专利数量多寡和枑型将专利权人分层， 控制个人专利权人的数量。 2016 年专利权人问卷中，纸质问卷共涉及到 4951 家企业、471 所高校和科研单位以及 357 名个人，网络问卷共涉及 4183 家企业、368 所高校和科研单位以及 275 名个人。 本次调查共发放专利权人纸质问卷 8815 份 （含补充抽样数） ， 最终回收 5779份；网络问卷 6193 份，最终回收