国泰君安证券股份有限公司2016年度社会责任报告（31页）.PDF

1、 1 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 20162016 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、报告编制说明一、报告编制说明 本报告介绍了 2016 年国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司” 、 “国泰君安”或“国泰君安证券” ）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日（特别注明的除外） 。 本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2016 年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种） 。 本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知 、上海

2、证券交易所上市公司环境信息披露指引及上市公司 2009 年年度报告工作备忘录第一号附件二 公司履行社会责任的报告编制指引编制。本报告内容符合指引中的有关要求。 本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会审议通过。 本报告以 PDF 电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站（http:/） 公司网站（http:/） 二、公司概况二、公司概况 （一）公司简介（一）公司简介 国泰君安是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。公司跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，始终以客户为中心，深耕中国市场，为个人和机构客户提供各类金融服务，确立了全方位的行业领先地位。从2007 到 201

3、6 年的十年里，公司的营业收入有八年名列行业前三。在致力于实现高质量增长、规模领先的同时，公司注重盈利能力和风险管理。2008 年至 2016年，公司连续九年获得中国证监会授予的 A 类 AA 级监管评级，该评级是迄今为止中国证券公司获得的最高评级。2015 年，标普和穆迪分别向公司授予 BBB 和Baa1 的长期发行人评级，为国内证券公司取得的最高评级。2016 年，公司在标普和穆迪国际评级复评中，保持了 BBB 和 Baa1 评级。 在二十余年创新发展过程中，国泰君安逐渐形成了风控为本、追求卓越的企 2 业文化， 成为中国资本市场全方位的领先者以及中国证券行业科技和创新的引领者。 这样的成

4、绩源自于国泰君安共识以及全体国泰君安人对共识的高度认同和持续实践。 基于在中国本土强大的竞争优势，未来，公司将主动满足客户跨境需求，务实推进国际化， 建立覆盖全球的业务网络和执行能力， 为客户提供综合金融服务，努力成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商。 公司的经营范围为： 证券经纪； 证券自营； 证券承销与保荐； 证券投资咨询；与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问； 融资融券业务； 证券投资基金代销；代销金融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。 截至报告期末，公司拥有上海国泰君安资产管理有限公司（以下简称“国泰君安资管公司” ）

5、 、国泰君安期货有限公司（以下简称“国泰君安期货公司” ） 、国泰君安创新投资有限公司（以下简称“国泰君安创投公司” ） 、国泰君安金融控股有限公司（以下简称“国泰君安金融控股公司” ）5 家全资子公司，以及国联安基金管理有限公司（以下简称“国联安基金公司” ） 、上海证券有限责任公司（以下简称“上海证券” ）2 家控股子公司，在境内共设有 300 余家证券营业部。 （二）企业文化（二）企业文化 国泰君安共识是国泰君安企业文化、价值观的体系化展现，也是国泰君安人共同的价值观和目标，更体现了公司强烈的社会责任意识。其内容不仅包含了公司使命、公司愿景、公司精神等，还从利益观、人才观、业务观、处世观

6、四个方面确立了 12 条公司理念，展现了公司的价值导向。 国泰君安共识的具体内容如下： 使命：以金融服务创造价值 愿景：成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商 公司精神：创建一流、追求卓越 核心价值观：诚信、责任、亲和、专业、创新 公司理念： 1.金融报国:我们信奉国家强盛是金融强盛的前提，争做行业健康发展的领跑者。 2.市场导向:我们坚持以市场为导向，坚信创造优良业绩是实现公司使命的前提和基础。 3.统筹兼顾:我们相信，追求长期目标的过程能够带动中短期目标的实现。 3 4.客户至上:我们坚持以客户为中心，用专业服务为客户创造价值。 5.稳健经营:我们坚持稳健经营， “风险管理创