中信证券股份有限公司2012年年度报告（203页）.PDF

1、 （证券代码：（证券代码：600030600030） 二零一二零一二二年年度报告年年度报告 二零一零一三三年三月 中信证券股份有限公司2012年年度报告 2 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经本公司第五届董事会第十一次会议审议通过。本公司全体董事出席了会议。 未有董事、监事对本报告提出异议。 本公司经董事会审议的 2012 年度利润分配预案为：每 10 股派发现金红利人民币 3.00 元（含税） 。此预案尚需公司股东大会批准。 本公司国内及国际年度财务报告

2、已经分别由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 本公司董事长王东明先生、主管财会工作负责人兼财会机构负责人葛小波先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。 本公司不存在被关联方非经营性资金占用情况。 本公司不存在对外提供担保的情况。中信证券股份有限公司2012年年度报告 3 目 录 释义 4 重大风险提示 6 一、公司基本情况 7 二、 财务概要 12 三、 董事长致辞 15 四、管理层讨论与分析 16 五、 董事会报告 36 六、重要事项 38 七、股份变动及主要股东情况 45 八、董事、监事、高级管理人员和员工情况 49

3、 九、 企业管治报告 59 十、 财务报告 79 十一、 备查文件 188 附录一： 组织结构图 189 附录二： 信息披露索引 190 附录三： 报告期内取得的行政许可批复 194 附录四：境内外分支机构名录 195 中信证券股份有限公司2012年年度报告 4 释义释义 公司、本公司、中信证券 指 中信证券股份有限公司 本集团 指 中信证券股份有限公司及其子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 上交所 指 上海证券交易所 香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 国家工商总局 指 中华人民共和国

4、国家工商行政管理总局 财政部 指 中华人民共和国财政部 中信集团 指 中国中信集团有限公司（原中国国际信托投资公司、原中国中信集团公司） 中信股份 指 中国中信股份有限公司 社保基金 指 全国社会保障基金理事会 中信证券（浙江） 指 中信证券（浙江）有限责任公司 中信万通证券 指 中信万通证券有限责任公司 中信证券国际 指 中信证券国际有限公司 中证期货 指 中证期货有限公司 金石投资 指 金石投资有限公司 中信证券投资 指 中信证券投资有限公司 中信金通证券 指 中信金通证券有限责任公司 （2011 年 12 月更名为 “中信证券（浙江）有限责任公司” ） 华夏基金 指 华夏基金管理有限公司

5、 中信产业基金 指 中信产业基金管理有限公司 中信银行 指 中信银行股份有限公司 中信信托 指 中信信托有限责任公司 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 关联交易 指 与现行有效且不时修订的上交所上市规则中“关联交易”的定义相同 关连交易 指 与现行有效且不时修订的香港上市规则中“关连交易”的定义相同 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 安永 指 安永会计师事务所、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 安永华明 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 万得资讯 指 上海万得信息技术股份有限公司 东方

6、汇理银行 指 Crdit Agricole Corporate and Investment Bank，一间根据法兰西共和国法律成立的股份有限公司, 是法国农业信贷银行集团的全资附属公司，为主要的国际投资银行集团之一，总部位于法国。里昂证券为东方汇理银行的股票经纪及衍生工具部门旗下的主要附属公司之一。 CASA B.V. 指 Crdit Agricole Securities Asia B.V.，一间根据荷兰法律成立的私人有限公司，东方汇理银行透过其持有里昂证券的股份。 A 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资股，于上海证券交易所上市，并以人民币买卖（股份代码：600