中信证券股份有限公司2014年年度报告（251页）.PDF

1、 中信证券股份有限公司 2014 年年度报告 1 1/251251 公司代码：600030 公司简称：中信证券 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 2012014 4 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经本公司第五届董事会第三十五次会议审议通过。本公司全体董事出席董事会会议。未有董事对本报告提出异议。 三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人王东明先生、主管会计工作负

2、责人葛小波先生及会计机构负责人葛小波先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 本公司经董事会审议的 2014 年度利润分配预案为： 以本公司截至 2014 年 12 月 31 日的总股数计算，每 10 股派发现金红利人民币 3.10 元（含税）；如本公司于 2014 年度 H 股股息派发基准日时已完成新增发行 H 股事宜，2014 年度每股派发现金红利的金额将在人民币3,415,241,604.00 元（含税）的范围内，以发行后的总股数为基数做相应调整。此预案尚需公司股东大会批准。 六、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意

3、投资风险。 七、是否存在被大股东及其关联/连方非经营性占用资金情况：否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否 中信证券股份有限公司 2014 年年度报告 2 2/251251 目录目录 第一节 释义及重大风险提示 . 3 第二节 公司简介 . 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 13 第四节 董事长致辞 . 17 第五节 董事会报告 . 18 第六节 重要事项 . 51 第七节 股份变动及股东情况 . 68 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 74 第九节 公司治理 . 84 第十节 内部控制 . 106 第十一节 财务报告 . 111 第十二节 备查文件目录 .

4、 232 第十三节 证券公司信息披露 . 232 附录一 组织结构图 . 233 附录二 信息披露索引 . 234 附录三 境内外分支机构名录 . 240 中信证券股份有限公司 2014 年年度报告 3 3/251251 第一节第一节 释义释义及重大风险提示及重大风险提示 一、释义释义 本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 公司、本公司、中信证券 指 中信证券股份有限公司 本集团 指 中信证券股份有限公司及其子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 财政部 指 中华人民共和国财政

5、部 国家工商总局 指 中华人民共和国国家工商行政管理总局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司 香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中信集团 指 中国中信集团有限公司（原中国国际信托投资公司、原中国中信集团公司） 中信股份 指 中国中信股份有限公司（原中信泰富有限公司，2014 年更名，现持有中信有限 100%股权） 中信有限 指 中国中信有限公司（原中国中信股份有限公司，2014 年更名，现为中信股份的全资子公司） 中信泰富 指 中信泰富有限公司 （2014 年更名为 “中国中信股份有限

6、公司” ） 中信控股 指 中信控股有限责任公司 全国社保基金 指 全国社会保障基金理事会 中信证券（浙江） 指 中信证券（浙江）有限责任公司 中信证券（山东） 指 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券有限责任公司） 中信证券国际 指 中信证券国际有限公司 金石投资 指 金石投资有限公司 中信证券投资 指 中信证券投资有限公司 中信期货 指 中信期货有限公司 华夏基金 指 华夏基金管理有限公司 金通证券 指 金通证券有限责任公司 中信产业基金 指 中信产业投资基金管理有限公司 建投中信 指 建投中信资产管理有限责任公司 中信标普 指 中信标普指数信息服务（北京）有限公司 前海股权交易中心