中信证券股份有限公司2009年年度报告（139页）.PDF

1、中信证券股份有限公司2009年年度报告 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二零零九年年度报告中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二零零九年年度报告 二零一零零一零年三月 中信证券股份有限公司2009年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示. 2 二、公司基本情况简介. 2 三、会计数据和业务数据摘要 . 3 四、股本变动及股东情况. 6 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 8 六、公司治理结构. 14 七、股东大会情况简介. 19 八、董事会报告. 19 九、监事会报告. 35 十、重要事项. 36 十一、财务报告. 44 十二、备查文件目录. 98 中信证券股份有限公司

2、2009年年度报告 2一、重要提示一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经公司第四届董事会第十次会议审议通过。公司 12 位董事中，10 位董事现场参会，张极井、李扬等 2 位董事未亲自出席会议，其中，张极井董事书面委托居伟民董事代行表决权，李扬独立董事书面委托张宏久独立董事代行表决权。 未有董事、监事对本报告提出异议。 本公司年度财务报告已经安永华明会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长王东明先生、总经理兼财务工作负责人程

3、博明先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 本公司不存在被关联方非经营性资金占用情况。 本公司不存在对外提供担保的情况。 二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 （一）公司名称 （一）公司名称 法定中文名称：中信证券股份有限公司 法定中文名称缩写：中信证券 法定英文名称：CITIC Securities Company Limited 法定英文名称缩写：CITIC Securities Co., Ltd. （二）公司法定代表人：王东明 （三）董事会秘书：谭宁 （二）公司法定代表人：王东明 （三）董事会秘书：谭宁 联系地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A

4、 层（邮政编码：518040） 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层（邮政编码：100004） 电子信箱： 证券事务代表：郑京 联系地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层（邮政编码：518040） 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层（邮政编码：100004） 电子信箱： 联系电话：0755-83076918、010-84588581 传真：0755-83073104、010-84588151 （四）公司地址 （四）公司地址 公司注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层（邮政编码：518040） 公司办公地址：广东省

5、深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层（邮政编码：518040） 公司国际互联网网址：http:/ http:/ 电子邮箱： （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层 （六）股票上市交易所：上海证券交易所 （六）股票上市交易所：上海证券交易所 股票种类：A 股 股票简称：中信证券 股票代码：600030 中信证券股份有限

6、公司2009年年度报告 3（七）其他有关资料 （七）其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1995 年 10 月 25 日 地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 2、最近一次变更注册登记日期：2010 年 3 月 22 日 地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 企业法人营业执照注册号：100000000018305 组织机构代码：10178144-0 税务登记号码：深国税油字 440300101781440；深地税字 440300101781440 3、历次工商注册变更情况： （1）1995 年 10 月 25 日，中信证券有限责任公司成立，注册资本人民