中信证券股份有限公司2008年年度报告（114页）.PDF

1、中信证券股份有限公司2008年年度报告 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二零零八年年度报告中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二零零八年年度报告 二零零九零零九年四月 中信证券股份有限公司2008年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示. 2 二、公司基本情况简介. 2 三、会计数据和业务数据摘要 . 3 四、股本变动及股东情况. 6 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 9 六、公司治理结构. 14 七、股东大会情况简介. 19 八、董事会报告. 19 九、监事会报告. 35 十、重要事项. 36 十一、财务报告. 43 十二、备查文件目录. 87 中信证券股份有限公司

2、2008年年度报告 2一、重要提示一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经公司第三届董事会第三十四次会议审议通过。公司 15 位董事中，10 位董事现场参会，居伟民、吴幼光、杨华良、李扬、张宏久等 5 位董事未亲自出席会议，其中，居伟民董事书面委托王东明董事长代行表决权， 吴幼光董事书面委托笪新亚董事代行表决权， 杨华良董事书面委托刘乐飞董事代行表决权，李扬独立董事书面委托李健独立董事代行表决权，张宏久独立董事书面委托万寿义独立董事代行表决权。 未有

3、董事、监事对本报告提出异议。 本公司年度财务报告已经安永华明会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长王东明先生、总会计师兼会计机构负责人倪军女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 （一）公司名称 （一）公司名称 法定中文名称：中信证券股份有限公司 法定英文名称：CITIC Securities Company Limited 法定英文名称缩写：CITIC Securities Co., Ltd. （二）公司法定代表人：王东明 （三）董事会秘书：谭宁 （二）公司法定代表人：王东明 （三）董事会秘书：谭宁 联系地址：广东

4、省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层（邮政编码：518040） 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层（邮政编码：100004） 联系电话：0755-83076918、010-84588581 传真：0755-82485225、010-84588151 电子信箱： 证券事务代表：郑京 联系地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层（邮政编码：518040） 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层（邮政编码：100004） 联系电话：0755-83076928、010-84588903 传真：0755-82485225、010-8458

5、8151 电子信箱： （四）公司地址 （四）公司地址 公司注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层（邮政编码：518040） 公司办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层（邮政编码：518040） 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层（邮政编码：100004） 公司国际互联网网址：http:/ http:/ 电子邮箱： （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：广东省深圳市福

6、田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层 （六）股票上市交易所：上海证券交易所 （六）股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：中信证券 中信证券股份有限公司2008年年度报告 3股票代码：600030 （七）其他有关资料 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1995 年 10 月 25 日 地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 变更注册登记日期：2000 年 4 月 6 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2003 年 6 月 25 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2006