中信证券股份有限公司2007年年度报告（89页）.PDF

1、中信证券股份有限公司2007年年度报告 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二七年年度报告中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二七年年度报告 二八八年三月 中信证券股份有限公司2007年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示2 二、公司基本情况简介2 三、会计数据和业务数据摘要3 四、股本变动及股东情况5 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况8 六、公司治理结构14 七、股东大会情况简介17 八、董事会报告17 九、监事会报告33 十、重要事项34 十一、财务报告45 十二、备查文件目录88 中信证券股份有限公司2007年年度报告 2一、重要提示一、重要提示 本公司董事会、监事会

2、及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过。公司 17 位董事中，12 位董事现场参会，居伟民、张懿宸、杜兰库、张宏久、冯祖新等 5 位董事未亲自出席会议，其中，张懿宸董事书面委托王东明董事长代行表决权，居伟民董事书面委托张极井董事代行表决权，杜兰库独立董事、张宏久独立董事、冯祖新独立董事书面委托万寿义独立董事代行表决权。 未有董事、监事对本报告提出异议。 本公司年度财务报告已经安永华明会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事

3、长王东明先生、总会计师兼会计机构负责人倪军女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 （一）公司名称 （一）公司名称 法定中文名称：中信证券股份有限公司 法定英文名称：CITIC Securities Company Limited 法定英文名称缩写：CITIC Securities Co.,Ltd. （二）公司法定代表人：王东明 （三）董事会秘书：谭宁 （二）公司法定代表人：王东明 （三）董事会秘书：谭宁 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层 联系电话：010-84588581 传真：010-84588151 电子信箱： 证券事

4、务代表：郑京 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层 联系电话：010-84588903 传真：010-84588151 电子信箱： （四）公司地址 （四）公司地址 公司注册地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦（邮政编码：518001） 公司办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦（邮政编码: 100004） 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层（邮政编码：518040） 公司国际互联网网址：http:/ http:/ 电子邮箱： （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报

5、登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层董事会办公室 （六）股票上市交易所：上海证券交易所 （六）股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：中信证券 股票代码：600030 （七）其他有关资料 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1995 年 10 月 25 日 地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 中信证券股份有限公司2007年年度报告 3变更注册登记日期：2000 年 4 月 6 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2003 年 6 月 25 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 103

6、0 号海龙王大厦 日期：2006 年 12 月 5 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2007 年 12 月 27 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 企业法人营业执照注册号：1000001001830 组织机构代码：10178144-0 税务登记号码：深国税登字 440300101781440 深地税字 440300101781440 公司聘请的法定审计机构：安永华明会计师事务所 法定审计机构办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 （一）主要会计数据 单位