南京证券：2018年年度报告.PDF

1、南京证券股份有限公司 2018 年年度报告 1/225 公司代码：601990 公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司南京证券股份有限公司 2018 年年度报告年年度报告 南京证券股份有限公司 2018 年年度报告 2/225 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会

2、议。董事会会议。三、三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人步国旬步国旬、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人夏宏建夏宏建及会计机构负责人（会计主管人及会计机构负责人（会计主管人员）员）刘宁刘宁声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 2018 年度利润分配及资本公积转增股本预案：以 2

3、018 年末总股本2,749,019,503 股为基数，向本次分红派息的股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），共派发现金红利 274,901,950.30 元，占 2018 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 118.60%；以 2018 年末总股本 2,749,019,503 股为基数，进行资本公积金转增股本，向股权登记日登记在册的全体股东每 10 股转增 2 股，共计转增 549,803,901 股。本预案尚需提交公司股东大会审议。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用不适用 本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投

4、资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 南京证券股份有限公司 2018 年年度报告 3/225 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司各项业务经营与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关。宏观经济政策变化、宏观经济表现、证券行业监管政策调整以及资本市场波动等因素都将对公司经营业绩产生重大影响。本公司面临的重大风险主要包括政策性风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。公司已在本报

5、告中详细描述可能面临的风险及应对措施，敬请查阅本报告“第四节经营情况讨论与分析”中的相关内容。十、十、其他其他 适用不适用 南京证券股份有限公司 2018 年年度报告 4/225 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.23 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.26 第五节第五节 重要事项重要事项.48 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.64 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.70 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监

6、事、高级管理人员和员工情况.71 第九节第九节 公司治理公司治理.83 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.92 第十一节第十一节 财务报告财务报告.97 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.224 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.224 南京证券股份有限公司 2018 年年度报告 5/225 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 南京证券/本公司/公司 指 南京证券股份有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 中证协/证券业协会/协会 指 中国证券业协会 江苏证监局