盛美上海：2024年度独立董事述职报告（张荻-已离任）.pdf

1、 盛美半导体设备（上海）股份有限公司盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2022024 4 年度独立董事述职报告年度独立董事述职报告 任职期内，本人作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“盛美上海”）的独立董事，严格按照公司法 证券法 上市公司治理准则 上市公司独立董事管理办法等法律、法规、规范性文件要求，以及公司章程 独立董事工作制度等制度规定，尽职尽责履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各个重大事项发表了公正、客观的意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体利益。本人于 20

2、24 年 8 月申请辞去公司独立董事及相关董事会专门委员会委员职务，现将 2024 年度任职期间的工作情况报告如下：一、独立董事的基本情况一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张荻，男，1957 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，材料科学专业博士，国家自然科学二等奖获得者，上海市“五一”劳动奖章获得者。1988年 9 月至今在上海交通大学任教，1993 年 12 月任上海交通大学教授，现任上海交通大学讲席教授、金属基复合材料国家重点实验室主任、教育部“长江学者”。2023 年 11 月当选中国科学院院士。2019 年 11 月至 2024 年 9 月任盛美

3、上海董事。（二）独立性说明 任职期内，作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有上市公司独立董事管理办法上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号规范运作 公司章程及公司独立董事工作制度所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。二、独立董事年度履职概况二、独立董事年度履职概况 任职期内，本人依法依规、独立审慎行使职权，认真审议董事会提出的全部议案，全面查阅相关资料并与公司管理层充分沟通，结合自身专业做出独立

4、、客观、公正的判断，对于公司内部控制、高效治理等领域发挥自身专业优势，提出可行建议，为董事会的科学决策起到积极作用。（一）会议出席情况 任职期内，作为独立董事，本人本着勤勉尽责的态度，出席并认真审阅了公司提供的各项会议材料，积极参与各议案的讨论，最大限度发挥本人专业知识和工作经验优势，提出合理的意见和建议，同时独立、客观地行使表决权，对董事会审议的各项议案均投了赞成票。2024 年度，公司共召开董事会 8 次，股东大会 3 次，本人在任期间作为独立董事出席会议情况如下：参加董事会情况参加董事会情况 参加股东参加股东大会情况大会情况 姓名姓名 应出席次应出席次数数 亲自出席亲自出席次数次数 委托

5、出席委托出席次数次数 缺席次数缺席次数 是否连续两次是否连续两次未亲自参加会未亲自参加会议议 出席股东出席股东大会次数大会次数 张荻 6 6 0 0 否 3（二）任职董事会各专业委员会及参加独立董事专门会议工作情况 本人严格按照上市公司治理准则以及公司各专业委员会工作规则的相关要求，根据自己的专业特长，在公司提名委员会中担任召集人及薪酬与考核委员会成员，积极参加各个专业委员会会议，对任职期内董监高薪酬、股权激励等重大事项进行了认真审查。任职期内，公司召开了 4 次薪酬与考核委员会会议，未召开提名委员会会议，本人不存在无故缺席的情况。本人认为，会议的召集召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了

6、必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的规定。根据公司独立董事工作制度相关规定，本人于 2024 年 2 月 27 日参加第二届董事会独立董事专门会议第一次会议，审议通过了关于确认 2023 年度日常关联交易及 2024 年度日常关联交易预计的议案。（三）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况 任职期内，本人密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、程序及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时与公司聘请的外部审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）保持紧密联系，通过审议相关报告，有效监督了外部审计的质量和公正性。（四）现场考察、公司配合独立董事工作的情况 任职期内，本人充分