长江产业经济研究院南京大学：2021年后发国家产业赶超理论与实践报告（15页）.pdf

1、南京大学长江产业经济研究院地址：南京大学鼓楼校区北园丙丁楼网址：www.yangtze-邮箱：微信：长江产经智库后发国家产业赶超理论与实践陈 柳 张年华长江产业经济研究院（南京大学）2021年7月1后发后发国家产业国家产业赶超理论与实践赶超理论与实践陈 柳张年华内容提内容提要要:后发国家在某些产业克服“后发困境”、成功赶超发达国家领先者的情况，呈现出一定的规律性。本文围绕赶超理论及其实践这一主题，从企业赶超战略、产业赶超与机会窗口、赶超实践等方面回顾了国内外学者研究这一问题的基本思路和结论，并由此得出对我国制定产业赶超战略的政策启示。关键词关键词：赶超战略机会窗口后发国家一、引言改革开放以来，

2、借助国家产业政策扶持和经贸全球化机遇，以华为等为代表的中国后发企业迅速崛起，并在国际市场占据一定地位。但中美贸易摩擦，中兴“禁购”，华为“断供”也充分暴露了本土高科技制造产业的不足，解决“卡脖子”问题成为科技自立自强的关键。实际上，涵盖芯片等高技术产品在内的多个领域，包括中国在内的多数后发国家均面临严峻的“后进者困境”（郭年顺和李君然，2019）。如何克服外部环境受制及后发劣势，寻找产业赶超路径，提升本国产业和企业在国际市场上的竞争力，一直都是国内外学者和政策当局关注的重点问题。为解释后来者赶超现象，国外学者较早提出了“后发赶超”理论（Gerschenkron，1962），并从多个角度展开研究

3、，其中着重探讨了后发者学习路径（Kin，1997）、追赶战略（Paik&Chang，2015；Chen&Wen，2016）及机会窗口（Landini&Lee，2017）的作用。中国在多数产业也是后发国家之一，为实现产业赶超，面临更加特殊的技术、市场和制度环境（吴东等，2013），而现有的“机会窗口”理论及研究范式是否能为我国产业追赶提供助力，如何有效的抓住技术、需求、制度等窗口机会（吴晓波等，2019）值得深入探索。本文拟对已有的后发赶超研究成果进行深刻梳理，并围绕“后发赶超理论与追赶实践”这一主题，试图探索“机会窗口”、“后发追赶战略”及“政府产业政策”等对后发国家追赶绩效的影响，以期为我国

4、制定和实现产业追赶战略提供参考依据及建议。2二、后发国家企业的赶超战略后发企业赶超实际是逐步缩小与领先企业技术和市场差距的过程（吴晓波等，2019），赶超结果多取决于其动态创新能力变化和追赶战略的适用性。Mathews 和 ChoMathews（1999）、Mathews（2002）等从资源基础的角度界定后发企业，克服初始资源匮乏劣势，发挥低成本竞争“后发优势”的企业有可能实现超越。过去许多追赶主要基于低成本优势，。随着技术追赶在当前后发企业赶超中承担重要角色，包括中国、韩国和台湾在内的多国后发企业开始依靠先进技术，超越行业领导者（Miao，2018）。微观层面的企业追赶多围绕技术追赶展开，技

5、术创新能力的提高是后发企业赶超的关键。Miao（2018）通过研究 1995-2017 年在 17 种期刊上发表的 76 篇以东亚国家技术赶超为代表的文章，它们来自 7 个领域：一般管理、创新、国际商业和区域研究、组织研究、战略、创业和中小企业管理，其中约 43.24%发表在经济学期刊上，40.79%发表在创新期刊上，将成功的技术赶超归因于外部因素和内部因素的共同作用。研究指出，外部因素是技术追赶的先行条件，其变化为后来者企业提供外生追赶机会（Nelson&Winter,1982），彼时选择合适的技术领域追赶将促成赶超发生（Wang and Tsai，2010）。Miao（2018）将外部因素

6、归纳为制度环境和技术体制，并重点强调经营体制、国家创新能力及科研机构等制度环境因素对后来者技术发展的作用。显然，后发企业实现技术赶超也离不开公司内部因素推动，部分研究指出，公司治理结构、财务制度、关联企业协作等内部因素对后发企业赶超影响不可忽视（Nam，2015）。在追赶实践中，内部因素和外部因素往往起互补作用，体现为企业内部资源或能力与外部知识转移的互补性。如自主创新投入（内部因素）与外国技术转移（Fu,Pietrobelli,and Soete，2011）、技术人才的跨国流动（Song，2003）及跨国公司的合作（Giuliani，2016）等外部因素的互补是后发企业获取并提高技术能力的重