第一拖拉機股份：2023年度報告.pdf

1、重要提示 一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。二、未出席2024年3月27日公司第九屆董事會第十九次會議的董事未出席董事職務未出席董事姓名未出席的原因說明被委託人姓名董事方憲法因公務張治宇三、信用中和會計師事務所（特殊普通合夥）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。四、公司負責人劉繼國、主管會計工作負責人康志鋒及會計機構負責人（會計主管人員）蔣靜媛聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 公司第九屆董事會

2、第十九次會議審議通過了公司2023年度利潤分配預案：以公司截止2023年12月31日總股本1,123,645,275股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利人民幣3.194元（含稅），共計派發現金紅利約35,889.23萬元，公司本年度不進行資本公積金轉增股本。六、前瞻性陳述的風險聲明 本報告涉及的本公司發展戰略、經營計劃等前瞻性陳述不構成本公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意風險。七、是否存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金情況 否八、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否九、是否存在半數以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否十、重大風險提示 本公司結

3、合自身所處行業及經營運行情況，本著重要性原則，在本年度報告 管理層討論與分析 中對公司經營和未來發展中可能面臨的風險進行了分析和闡述，敬請查閱。目錄 第一節釋義3第二節公司簡介和主要財務指標6第三節管理層討論與分析13第四節公司治理39第五節環境與社會責任76第六節重要事項81第七節股份變動及股東情況105第八節優先股相關情況115第九節債券相關情況116第十節審計報告117第一節釋義 第一拖拉機股份有限公司 2023 年度報告3在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義A股指經中國證監會批准向境內投資者及合資格境外投資者發行、在中國境內證券交易所上市、以人民幣標明股票

4、面值、以人民幣認購和進行交易的普通股農業機械指在作物種植業和畜牧業生產過程中，以及農、畜產品初加工和處理過程中所使用的各種機械核數師、會計師指本公司聘任的財務報告審計機構。信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）為本公司2023年度核數師。洛銀租賃指洛銀金融租賃股份有限公司中非重工公司指中非重工投資有限公司（本公司控股子公司）中國銀保監會指中國銀行保險監督管理委員會長拖公司指長拖農業機械裝備集團有限公司（本公司控股子公司）長興公司指洛陽長興農業機械有限公司（本公司全資子公司）本公司、公司指第一拖拉機股份有限公司控股子公司指本公司持有其50%以上股份股權的公司；通過協議安排實際控制的公司履帶式拖拉機

5、指行走裝置為履帶的拖拉機中國證監會指中國證券監督管理委員會柴油機指用柴油作燃料的內燃機一拖財務公司指中國一拖集團財務有限責任公司（已註銷）本集團指本公司及控股子公司4第一節釋義（續）H股指經中國證監會批准向境外投資者發行、經聯交所批准上市、以人民幣標明股票面值、以港幣認購和進行交易的普通股大輪拖指100（含）馬力以上輪式拖拉機上交所上市規則指上海證券交易所上市規則（經不時修訂）聯交所上市規則指香港聯合交易所有限公司證券上市規則（經不時修訂）洛陽銀行指洛陽銀行股份有限公司（已被中原銀行吸收合併）重大資產出售指公司控股子公司柴油機公司在北交所公開掛牌轉讓持有的中原銀行0.8827%股權中輪拖指25

6、（含）100馬力輪式拖拉機國四指國家第四階段機動車污染物排放標準，自2022年12月1日起，所有生產、進口和銷售的560kW以下非道路移動機械及其裝用的柴油機應符合 國四 標準非公開發行、2020年非公開發行指第一拖拉機股份有限公司2020年非公開發行A股股票動力機械指柴油機及燃油噴射等產品上交所指上海證券交易所國機集團指中國機械工業集團有限公司（本公司實際控制人）國機財務公司指國機財務有限責任公司（本公司實際控制人控制的公司）聯交所指香港聯合交易所有限公司附屬公司指聯交所上市規則中關於附屬公司的定義第一拖拉機股份有限公司 2023 年度報告5第一節釋義（續）拖研所公司指洛陽拖拉機研究所有限公