定期报告-康源水务：2022年年度报告.PDF

1、1 2022 年度报告 康源水务 NEEQ:873734 鄂尔多斯市水投康源水务股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .2222 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2828 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .3333 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护

2、.4141 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .4545 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .140140 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人于永庄、主管会计工作负责人孙小军及会计机构负责人（会计主管人员）李硕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资

3、者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 宏观经济波动风险 公

4、司主营业务之一为工业供水，主要客户为工业企业，企业用水量与经济周期呈正相关性。在经济发展扩张期，企业用水量随企业经营扩大而增加；在经济发展衰退期，则企业用水量也会相应减少。因此，宏观经济波动可能对企业的工业供水量产生不利影响。国家行业政策变化的风险 一方面，我国水务行业发展格局已经由政府垄断过渡到逐步开放的阶段，我国水务行业产业政策已经允许多元资本跨区域经营。随着水务行业市场化改革的不断推进，行业政策可能会出现一定的变化和调整，行业的技术标准也可能会进一步提高，这些变化可能对公司的经营与发展带来影响。另一方面，公司下游终端用户主要为工业企业，所处行业是以化工、电力4 等为主的与国家环保排放政策

5、联系较为紧密的行业，如果国家环保行业政策趋严，存在下游终端用户降低产能、缩减规模的可能性，进而对公司经营业绩产生一定影响。市场集中的风险 公司的工业供水业务均在特定经营范围内开展，主要服务于工业园区的生产企业，业务集中于鄂尔多斯市，较强的地域性对公司未来发展存在一定制约。实际控制人不当控制的风险 鄂尔多斯市国有资产监督管理委员会通过鄂尔多斯市水务投资控股集团有限公司间接持有康源水务 53,824.4782 万股，占公司股份总额的 100%，能够对股东大会及董事会决议产生重要影响。公司已经建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度，制定了公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则 等，以保护中小股

6、东利益，但公司仍存在实际控制人通过行使投票表决权、管理权或其他形式，对公司的发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等方面进行控制或干预，损害公司利益，存在实际 控制人不当控制的风险。公司治理及内部控制风险 有限公司阶段，公司的法人治理结构较为简单，公司管理层规范治理意识相对薄弱，公司治理存在一定瑕疵。由于股份公司成立时间不长，公司管理层对于新制度的贯彻及执行水平仍需进一步提高。随着公司的快速发展，经营规模的扩大，业务范围的不断扩展，公司规范性管理的难度会进一步增加。因此，公司仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。房屋建筑物未取得权属证书的风险 公司由于项目竣工验收办理不及时