浙江鼎力：首次公开发行股票（A股）招股说明书摘要.PDF

1、浙江鼎力机械股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-1浙江鼎力机械股份有限公司浙江鼎力机械股份有限公司 Zhejiang Dingli Machinery Co.,Ltd.（住所：浙江省德清县雷甸镇白云南路（住所：浙江省德清县雷甸镇白云南路 1255 号）号）首次公开发行股票（首次公开发行股票（A 股）股）招股说明书摘要招股说明书摘要 保荐机构（主承销商）：保荐机构（主承销商）：中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司（深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心（深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第栋第18-21 层及第层及第 04 层层 01、02、

2、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元）单元）浙江鼎力机械股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-2发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于http:/ 网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘

3、要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。浙江鼎力机械股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-3第一节 重大事项提示 一、本次发行前公司总股本为 4,875 万股，本次公开发行股份数量 1,625万股，占发行后公司总股本的 25%，本次发行全部为发行新股，公司原股东不公开发售股份。发行后总股本为 6,500 万股，均为流

4、通股。二、本次发行前未分配利润的处理 公司 2012 年 4 月 8 日召开 2011 年年度股东大会审议通过了关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案，如公司首次公开发行股票的申请获中国证监会审核通过并发行上市的，则发行前滚存未分配利润由新老股东共享；如公司首次公开发行股票的申请未获中国证监会审核通过，则利润分配方案由股东大会另行决议。三、公司股东股份锁定及减持承诺 公司控股股东、实际控制人许树根先生以及公司股东许志龙先生承诺：“除在公司首次公开发行股票时公开发行的部分股份外，自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人所持有的公司公开发行股份前已发行的股份，也不由

5、公司回购本人所持有的公司公开发行股票前已发行的股份；本人所持公司公开发行股份前已发行的股份在上述锁定期期满后 2 年内减持，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有前述公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月；本人在担任公司董事、监事和高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的25%；离职后半年内不转让所持有的公司股份。在离职半年后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不得超过 50%；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。本

6、人不因职务变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。”公司股东中鼎投资承诺：“除在公司首次公开发行股票时公开发行的部分股份外，自浙江鼎力股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司所持有的浙江鼎力公开发行股份前已发行的股份，也不由浙江鼎力回购本公司所持有的浙江鼎力公开发行股票前已发行的股份。”浙江鼎力机械股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-4公司董事、高级管理人员沈水金先生、王美华女士、许荣根先生和于玉堂先生承诺：“除在公司首次公开发行股票时公开发行的部分股份外，自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股份前已发行的股