昆山兴协和科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。据。昆山兴协和科技股份有限公司昆山兴协和科技股份有限公司 Kunshan Joing Technology Co.,Ltd.（江苏省昆山市周市镇昌灵路 88 号）首次公首次公开发行股票招股说明书开发行股票招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（

2、北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）昆山兴协和科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 声明及声明及承诺承诺 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作

3、出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。昆山兴协和科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数发行股数 不超过6,688.00万股 每股面值每股面值 人民币1.00元 发行后总股本发行后总股本 不超过26,750.6986万股 预计发行日期预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易

4、所拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行价格发行价格 【】元/股 本次发行前股东本次发行前股东所持股份的限制所持股份的限制流通及自愿锁定流通及自愿锁定的承诺的承诺 一、控股股东丁一喜、实际控制人丁一喜和丁秀琴承诺一、控股股东丁一喜、实际控制人丁一喜和丁秀琴承诺 1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；2、如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股票的，减持价格不低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除息除权事项的，发行价应相应调整，下同）。在公司股票上市后六个月内如公司股

5、票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期自动延长六个月；3、前述锁定期满后，在本人任职期间，每年转让的股份数量不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%，在离职后半年内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份；4、若本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，本人将继续遵守下列限制性规定：每年转让的股份不得超过本人所持公司股份总数的25%；离职后半年内不得转让本人所持公司股份；法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则

6、对董监高股份转让的其他规定；5、本人持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有；6、相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的，以相关法律法规和规范性文件为准；7、本人所持公司股份锁定期届满后，本人减持所持有的公司股份应符合相关法律法规及证券交易所规则的要求，并履行必要的备案、公告程序；8、本人如违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，则违规减持所得全部上缴公司所有；由此给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。二、股东许学兰承诺二、股东许学兰承诺 1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管