四方新材：四方新材首次公开发行股票招股说明书.PDF

1、 重庆四方新材股份有限公司招股说明书 重庆四方新材股份有限公司重庆四方新材股份有限公司 CHONGQING SIFANG NEW MATERIAL CO.,LTD.（重庆市巴南区南彭街道南湖路 306 号）首次公开发行股票 招股说明书 保荐人暨主承销商 （河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦）重庆四方新材股份有限公司招股说明书 1 重庆四方新材股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次公开发行股票数量 3,090 万股，且不低于发行后总股本的25%；本次发行股份均为新股，不进行老股转让。每股面值每股面值

2、人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 42.88 元 预计发行日期预计发行日期 2021 年 2 月 26 日 拟上市的证券交易所拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本发行后总股本 12,311 万股 本次发行前股东所持股本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺持股份自愿锁定的承诺 一、发行人实际控制人李德志和张理兰承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；发行人上市后 6个月内如股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行人首次公开发行股票的发行价，或者上市

3、后 6 个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价，其持有发行人的股份的锁定期限将自动延长 6 个月，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作相应调整；作为发行人董事长兼总经理，李德志承诺其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接或间接持有的发行人的股份总数的 25%；在其离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；本人持有发行人股份的持股变动申报将严格按照公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则等相关法律法规的规定办理。二、发行人董事和高级管理人员杨勇、喻建中、谢涛、杨永红、李禄静、张伟和江洪波承诺：自发行人股票上市之日

4、起12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接或间接持有的发行人的股份总数的 25%；在其离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；发行人上市后 6 个月内如股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行人首次公开发行股票的 重庆四方新材股份有限公司招股说明书 2 发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价，其所直接或间接持有的发行人股份的锁定期限将自动延长 6 个月，上述人员不因在发行人的职务变更或离职而放弃履行上述承诺，如果因派发现金红利、送股

5、、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作相应调整；本人持有发行人股份的持股变动申报将严格按照公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则等相关法律法规的规定办理。三、发行人监事杨翔和彭志勇承诺：1、自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；2、其在发行人任职期间，每年转让股份不超过其直接或间接持有的发行人的股份总数的 25%；3、在其离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；4、本人持有发行人股份的持股变动申报将严格按照公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则

6、等相关法律法规的规定办理。四、发行人其他股东十月投资、富坤投资、李石、赵清顺、黄胜、卢健、张禹平、曾亮、张林、赵世金、周晓勇、彭其军、何宏敏、朱兴华、舒恋、张旭、李波、刘俊洋、姚勇、甘立金、肖岭、朱立和谭华峰承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份。保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）中原证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期 2021 年 2 月 25 日 重庆四方新材股份有限公司招股说明书 3 发 行 人 声 明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不