南昌矿机集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 南昌矿机集团股份有限公司南昌矿机集团股份有限公司 Nanchang Mineral Systems Co.,Ltd.（江西省南昌市湾里区红湾大道（江西省南昌市湾里区红湾大道 300 号）号）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦1626层）南昌矿机集团股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行概况发行概况 声明：声明：公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文

2、作为投资决定的依据。发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 公司首次公开发行股份总数不超过 5,100.00 万股，占发行后总股本的比例不低于 25.00%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元/股 本次发行前股东所持股本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺持股份自愿锁定的承诺 1、控股股东、控股股东、实际控制人承诺实际控制人承诺 本公司的控股股东、实际控制人李顺山承诺：（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或

3、者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。（2）公司本次发行上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，发行价将作相应调整，下同），或者本次发行上市后六个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月，且在前述延长期限内，不转让或者委托他人管理本人所持公司股份，也不由公司回购该部分股份。（3）在上述锁定期届满后，本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，每年转让

4、直接或者间接持有的发行人股份不超过本人所持有发行人股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不再买入公司的股份，买入后六个月内不再卖出公司股份。离职后半年内，本人不转让直接或者间接持有的发行人股份。（4）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。（5）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担以下责任：如果本人未履行上述相关承诺事项，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因以及未履行承诺的补救及改正情况并向股东和社会公众投资者道歉。如因未履行相关承诺事项而获得收

5、益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的二十个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法向投资者赔偿相关损失。如果本人未承担前述赔偿责任，公司有权扣减本人所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任。同时，在本人未承担前述赔偿责任期间，不得转让本人直接或间接持有的公司股份。南昌矿机集团股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 如 中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会和证券交易所对本人持有的公司股份之锁定有更严格要求的，本人将按此等要求执行。2、公司其他持股、公司其他持股 5%以上股东以上股东承诺承诺 本公司其

6、他持股本公司其他持股 5%以上并担任董事、总裁的股东龚友良承以上并担任董事、总裁的股东龚友良承诺：诺：（1）自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。（2）公司本次发行上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，发行价将作相应调整，下同），或者本次发行上市后六个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长