招商证券：招商证券股份有限公司2022年度社会责任报告.PDF

1、中国广东省深圳市福田街道福华一路111号招商证券大厦邮编:518046如需进一步了解，请致电:0755-82943666全国统一客服热线:95565招商证券官方网站：招 商 证 券 股 份 有 限 公 司社会责任报告202201社会责任管治体系07社会责任管理理念 社会责任管治架构 利益相关方识别与沟通 重大性议题识别与分析 02实现客户价值27313439424519202123091315保障客户权益 优化服务体验 助力国民投教 03创造资本影响服务实体经济践行普惠金融支持乡村振兴附录一 披露政策列表附录二 量化披露数据一览表附录三 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作索

2、引表 5153566183859093959610404担当社会责任保障员工权益助力员工发展深化员工关怀践行公益慈善6770538005保障稳健经营完善企业治理 全面风险管理 合规廉洁管理 打造责任供应链 06践行绿色发展之路践行绿色运营 应对气候风险发展绿色金融绿色金融成果与奖项走进招商证券附录公司概况主要业务及服务内容奖项及荣誉关于本报告 董事会声明496581172537目 录0403关于本报告本报告是招商证券股份有限公司（以下简称招商证券、本公司或我们）自 2008 年度起发布的第十五份社会责任报告，旨在向各利益相关方披露公司履行社会责任，致力可持续发展所采取的行动以及达到的成效。20

3、22年度报告范围：招商证券总部、12家分公司、259家证券营业部、5家全资子公司。报告时间范围：2022年 1 月 1 日至 2022年 12 月 31 日（部分内容适当追溯和展望）。报告发布周期：本报告为年度披露报告。报告范围报告数据说明报告中的数据主要来源于公司实际运行的相关记录。如无特别说明，本报告所列财务数据以人民币为单位。报告保证方法我们对报告的真实性、可靠性做出公开承诺，本报告采用自发布级别，在适当的时候将引入第三方审验。报告编制依据参照上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号规范运作 等相关要求进行编写。报告发布形式本报告以电子文件形式登载于：上海证券交易所网站（http:

4、/）招商证券股份有限公司官方网站（http:/）本报告披露的所有内容和数据，已经招商证券股份有限公司董事会审议通过。040605稳健运营，助力高质量发展2022 年是党的二十大召开之年，是全面开启社会主义现代化建设新征程关键的一年，是实施“十四五”规划承上启下之年。招商证券始终科学把握新发展阶段，全面贯彻新发展理念，积极服务新发展格局，将 ESG 理念和举措落实到自身经营中，不断提升本公司 ESG 管理水平，持续助力证券业可持续发展。为强化董事会对 ESG 工作进行监督并承担责任，招商证券在董事会层面设立战略与可持续发展委员会，协助董事会对公司环境、社会及治理相关目标、规划、策略、风险等重大事

5、项进行研究、决策，监督实施进展；公司管理层成立可持续发展领导小组，针对董事会 ESG 重大决策进行具体部署、提出具体要求，确保公司管理经营各环节体现 ESG 视角；领导小组下设可持续发展工作小组，由招商证券办公室分管领导任组长，公司总部各部室、各全资子公司负责人任组员，统筹推进 ESG 具体工作。2022年度，董事会识别出公司在以下方面的 ESG 管理重点，并积极推进管理落地。公司以打造优质服务为宗旨，保障投资者权益为己任，持续健全完善客户服务保障机制；强化金融科技创新能力，不断向市场推出创新优质的金融产品服务；倡导理性投资观念，为维护金融市场稳定贡献力量。坚持依法合规、稳健运营是证券公司高质

6、量发展的必有之义。2022年，公司严格遵循“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，严守底线，夯实稳健经营基础。在风险管理方面，持续完善有效的全面风险管理体系及内部控制体系，优化风险管理手段和工具，加强主动风险管控，保障公司资产质量处于优良水平；在合规管理方面，一手抓重大合规及法律风险的处置与防范，一手抓业务创新助力与推动,同时积极推进合规管理体系建设，落实各项工作任务，营造“合有为、行守规”的浓厚合规氛围；在廉洁从业、反腐败管理方面，充分发挥纪检监察、合规、风控、审计等工作的合力。同时，公司紧盯投行质量控制、员工合规执业等重点领域，教育员工知敬畏、存戒惧，扎好“篱笆”、筑好“墙”，为高质量发