神农集团：神农集团首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 云南神农农业产业集团股份有限公司云南神农农业产业集团股份有限公司 （昆明经开区普照海子片区 14-06-1#地块）首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书摘要摘要 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（山东省济南市市中区经七路 86 号）云南神农农业产业集团股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-1 声明及声明及承诺承诺 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站（http:/）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对招股说明书及其摘

2、要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反

3、的声明均属虚假不实陈述。云南神农农业产业集团股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-2 目目 录录 声明及承诺声明及承诺 .1 1 目目 录录 .2 2 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 .4 4 一、股份限售安排、自愿锁定和延长锁定期限的承诺.4 二、持股 5%以上股东的持股及减持意向.5 三、股价稳定预案.5 四、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺.7 五、本次发行后公司股利分配政策、现金分红比例规定.9 六、本次发行前滚存利润的分配安排.11 七、填补被摊薄即期回报的措施及承诺.11 八、关于申请首发上市企业股东信息披露的专项承诺.13 九、未能履行承诺约束措施

4、的承诺.14 十、重大风险提示.16 十一、财务报告审计截止日后主要经营状况及下一报告期业绩预计情况.19 第第二节二节 本次发行概况本次发行概况 .2020 第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况 .2121 一、发行人概况.21 二、发行人设立及其改制重组情况.21 三、发行人的股本情况.22 四、发行人主营业务情况.23 五、发行人主要资产情况.28 六、同业竞争和关联交易情况.55 七、发行人董事、监事、高级管理人员情况.62 八、发行人控股股东及实际控制人的简要情况.66 九、发行人财务会计信息及管理层讨论与分析.68 第四节第四节 募集资金运用募集资金运用 .105105 第五

5、节第五节 风险因素和其他重要事项风险因素和其他重要事项 .108108 一、风险因素.108 云南神农农业产业集团股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-3 二、信息披露制度及为投资者服务的计划.118 三、重大合同.118 四、对外担保情况.127 五、诉讼和仲裁事项.127 第六节第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排本次发行各方当事人和发行时间安排 .129129 一、本次发行的有关当事人.129 二、与本次发行上市有关的重要日期.131 第七节第七节 备查文件备查文件 .133133 一、备查文件.133 二、查阅时间.133 三、文件查阅地址.133 云南神农农业产业集团股份有限公司

6、 招股说明书摘要 1-2-4 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 一、股份一、股份限售安排、自愿锁定和延长锁定期限的承诺限售安排、自愿锁定和延长锁定期限的承诺 1、控股股东何祖训和实际控制人何祖训、何乔关承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前直接和间接持有的全部股份，也不由公司回购该部分股份。实际控制人何月斌、何宝见承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前直接持有的全部股份，也不由公司回购该部分股份。2、正道投资承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业在公