卓立股份：招股说明书（申报稿）（2023年半年报更新）（申报稿）.pdf

1、 焦作卓立膜材料股份有限公司焦作卓立膜材料股份有限公司 Zhuoli Imaging Technology Co.,Ltd.（河南省焦作市示范区南海西路（河南省焦作市示范区南海西路 959号）号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区浦明路（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）号）焦作卓立膜材料股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性

2、、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。焦作卓立膜材料股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次拟发行不超过 8,794.00 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），不低于发行后总股本的 25%，本次发行全部为新股发行，

3、原股东不公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 35,176.00万股 保荐人（主承销商）民生证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 焦作卓立膜材料股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目目 录录 声声 明明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释释 义义.7 一、一般释义.7 二、专业释义.9 第二节第二节 概概 览览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.12 三、本次发行概况.1

4、3 四、发行人主营业务经营情况.14 五、发行人板块定位情况.17 六、发行人主要财务数据及财务指标.18 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息.19 八、发行人选择的具体上市标准.19 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.19 十、募集资金运用与未来发展规划.20 十一、其他对发行人有重大影响的事项.20 第三节第三节 风险因素风险因素.21 一、与发行人相关的风险.21 二、与行业相关的风险.23 三、其他风险.24 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.25 一、发行人简介.25 二、发行人设立情况及报告期内股本和股东变化情况.25 三、发行人成立以

5、来重要事件.33 四、发行人在其他证券市场上市或挂牌情况.40 焦作卓立膜材料股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 五、发行人的组织结构.40 六、发行人重要子公司、参股公司情况.42 七、发行人主要股东及实际控制人的基本情况.43 八、特别表决权股份或类似安排的情况.47 九、协议控制架构安排的情况.47 十、控股股东、实际控制人报告期内重大违法违规行为.47 十一、发行人股本情况.47 十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介.55 十三、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议情况.65 十四、董事、监事、高级管

6、理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份的情况.65 十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近二年的变动情况、原因及影响.66 十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况.68 十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况.68 十八、发行人员工及社会保障情况.70 十九、关于发行人前控股股东河南卓立的破产重整情况十九、关于发行人前控股股东河南卓立的破产重整情况.71 二十、关于发行人最近两年实际控制人未发生变化的说明二十、关于发行人最近两年实际控制人未发生变化的说明.76 第五节第五节 业务与技术业务与技术.78 一、公司主营业务、主要