兴业证券：2013年度社会责任报告.PDF

1、 1 兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司 2013 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、前言一、前言 1 兴业证券股份有限公司 2013 年社会责任报告系兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）连续第 6 年编制的社会责任报告，本报告介绍了 2013 年公司积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现，真实、客观地记录了公司报告期内履行社会责任方面的重要信息。2本报告依据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及编制指引而编制，内容符合指引中的有关要求。3本报告经公司 2014 年 4 月 8 日召开的董事会 2014 年

2、第一次会议审议通过。二、公司简介二、公司简介 兴业证券股份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的首批综合类证券公司、全国创新类证券公司和 A 类 AA 级证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、代办非上市股份公司股份转让、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。兴业证券前身可追溯至 1991 年设立的兴业银行证券业务部，1994 年在证券业务部基础上改组设立福建兴业证券公司，1999 年根据国家关于金融业“分业经营和分业管理”的政策要求，改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份

3、有限公司，2010 年 10 月，公司成功在上海证券交易所发行上市，成为业内第 5家 IPO 证券公司。经过 20 多年坚持不懈的努力，兴业证券今天已发展成为拥21 个总部部门、13 家分公司、63 家证券营业部，并控股 4 家境内子公司及 1家境外子公司，基本构建起涵盖证券、基金、期货、直接投资和跨境业务等专业领域的中大型证券金融控股集团。尤其是近年来，兴业证券抓住市场机遇，取得 2 优良的经营业绩，主要业务和经营指标进入行业 20 强，部分业务指标进入行业前 10 强，综合竞争实力、抗风险能力、行业地位和市场影响力进一步提升，公司发展跃上了一个又快又好的新时期。长期以来，兴业证券一直把全面

4、推进履行社会责任工作当作核心竞争力来打造，坚持经济责任与社会责任的统一。兴业证券不仅要为股东创造利润，为投资者创造价值，为员工提供发展的平台和机会，而且要与社会和环境和谐发展，通过把握股东、员工、客户、社会和自然环境在各自层面的不同需求，实现企业整体价值的最大化。三、完善公三、完善公司治理司治理（一）提高公司治理水平（一）提高公司治理水平 公司始终以建立健全专业化、规范化、透明化的公司治理为目标，不断提高公司治理水平。公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层在各自的职责、权限范围内，各司其职，各尽其责，既能有效制衡，又能高效运作、科学决策。公司入选上证公司治理及 180 公司治理板块，法人治理

5、水平获得了监管机构及市场的广泛认可。2013 年公司进一步完善法人治理制度，认真学习新修订的证券公司治理准则，全面梳理公司治理制度，对公司章程进行了重大修订。公司构建起公司经营管理层与董事之间比较全面、立体的信息沟通机制，每月向全体董事通报公司月度经营信息和财务数据、月度主要业务风险分析、合规法律简报和案例分析，每季度通报审计监察工作情况，确保公司董事可以及时、准确、完整了解公司相关信息。2013 年召开股东大会 2 次，审议议案 13 项；召开董事会会议 7 次，审议议案 36 项，董事会专门委员会会议及董事会执行委员会会议 7 次，审议议案 22项，每次会议都顺利举行，保障了股东大会的重大

6、事项决策，董事会的战略制定及董事会专门委员会的决策咨询作用的充分发挥，支持了公司各项业务的顺利开展。3（二）完善信息披露制度（二）完善信息披露制度 2013 年公司一如既往秉承公平、公正、公开的原则，按照上海证券交易所股票上市规则等相关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露公司信息，努力提高公司透明度，确保投资者能及时、准确、全面地获取公司信息。公司制定并实施信息披露管理制度，明确了各部门的信息披露职责，建立了详尽的信息披露工作规程，并注重发挥董事会及其专业委员会、独立董事的事前审核和全程监督作用，在监事会监督下严格遵照相关规定标准执行，力求信息披露工作的真实、准确、完整、及时。公司不断