临时公告-金岩高新：关于公司招股说明书如存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形之回购承诺事项及相应约束措施的公告.PDF

1、公告编号：2024-011证券代码：872844证券简称：金岩高新主办券商：国元证券安安徽徽金金岩岩高高岭岭土土新新材材料料股股份份有有限限公公司司关关于于公公司司招招股股说说明明书书如如存存在在虚虚假假记记载载、误误导导性性陈陈述述或或者者重重大大遗遗漏漏情情形形之之回回购购承承诺诺事事项项及及相相应应约约束束措措施施的的公公告告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。安徽金岩高岭土新材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下

2、简称“本次发行上市”），为保护投资者利益，公司根据中国证券监督管理委员会关于进一步推进新股发行体制改革的意见等相关法律、法规及规范性文件的要求，制定了公司及相关主体对招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形的承诺及相应约束措施，具体如下：一、公司承诺一、公司承诺公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法等相关法律法规的规定，公司就虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿事项作出如下承诺：1、公司向北京证券交易所（以下简称“北交所”）提交的本次发行的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者

3、重大遗漏，公司对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带责任。2、若公司向北交所提交的本次发行的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后，依法回购本次发行的全部新股，回购价格为发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括公司本次发行上市的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）。3、如本公司未能履行、确已无法履行或无法按期履行上述回购股份承诺的，将采取以下措施：及时、充分披露承诺未得到执行、无法执行或

4、无法按期执行的原因；公告编号：2024-011向投资者提出补充或替代承诺，以保护投资者的权益；将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；有违法所得的，按相关法律法规处理；根据届时规定可以采取的其他措施。上述承诺为本公司真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本公司将依法承担相应责任。二、控股股东承诺及相应约束措施二、控股股东承诺及相应约束措施公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法等相关法律法规的规定，本企业作为控股股东，就虚假陈述导致回购股份和向投

5、资者赔偿事项作出如下承诺：1、本企业对公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的招股说明书进行了核查和审阅，确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。2、在本次发行上市过程中，如公司被中国证监会认定存在欺诈发行行为，或招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本企业将督促公司依法回购本次发行上市的全部新股。同时，本企业将依法购回已转让的本次公开发行前持有的公司股份。3、本企业将在上述事项由有权部门认定后10个交易日内，启动购回措施；采用二级市场集中竞价交

6、易、大宗交易、协议转让或要约收购等方式购回已转让的原限售股份。购回价格依据协商价格或二级市场价格确定，但是不低于原转让价格（如公司股票自首次公开发行至上述事项认定之日发生过除权除息等事项的，原转让价格应相应调整）及依据相关法律法规及监管规则确定的价格。4、如公司首次公开发行股票被中国证监会认定存在欺诈发行行为，或招股说明书存在证券主管部门或司法机关认定的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本企业将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后依法赔偿投资者损失，该等损失的赔偿金额以