思哲睿：哈尔滨思哲睿智能医疗设备股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿）.pdf

1、 哈尔滨思哲睿智能医疗设备股份有限公司哈尔滨思哲睿智能医疗设备股份有限公司 Harbin Sagebot Intelligent Medical Equipment Co.,Ltd.（哈尔滨经开区哈平路集中区大连北路 8 号）首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书（上会稿）保荐机构（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）哈尔滨思哲睿智能医疗设备股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-1 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对

2、投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。哈尔滨思哲睿智能医疗设备股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数发行股数 发行人本次发行的股票数量不超过5,000万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），公开发行股份数量不低于本次发行后总股本的25%；本次发行不涉及原股东公开发售股份

3、的情况；本次发行可以采用超额配售选择权，超额配售部分不超过本次公开发行股票数量的15%每股面值每股面值 人民币1.00元 每股发行价格每股发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本发行后总股本 不超过20,000万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 哈尔滨思哲睿智能医疗设备股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-3 目目 录录 声明声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目

4、目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 第二节第二节 概览概览.13 一、重大事项提示.13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.19 三、本次发行概况.20 四、发行人主营业务经营情况.22 五、发行人科创属性符合科创板定位要求.25 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.27 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.27 八、发行人的具体上市标准.29 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.29 十、募集资金用途及未来发展规划.29 第三节第三节 风险因素风险因素.32 一、与发行人相关的风险.32 二、与行业相关的风险.40 三、其他风险.42 第四节第四节 发行

5、人基本情况发行人基本情况.43 一、发行人基本情况.43 二、发行人的设立情况.43 三、发行人报告期内的股本和股东变化情况.46 四、公司成立以来重要事件.52 五、发行人在其他证券市场上市/挂牌情况.53 六、发行人的股权结构.53 七、发行人控股、参股公司及分支机构的简要情况.53 八、发行人控股股东、实际控制人及持有发行人 5%以上股份的主要股东基哈尔滨思哲睿智能医疗设备股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-4 本情况.54 九、发行人股本情况.66 十、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况.77 十一、本次公开发行申报前已经制定并实施的股权激励及相关安排.92 十二、

6、发行人员工及社会保障情况.98 第五节第五节 业务与技术业务与技术.100 一、公司主营业务、主要产品及演变情况.100 二、公司所处行业的基本情况.149 三、发行人销售情况及主要客户.195 四、公司的采购情况和主要供应商.197 五、公司主要资质.200 六、与公司经营相关的主要固定资产.203 七、与公司经营相关的主要无形资产.204 八、公司技术和研发情况.222 九、公司生产经营涉及的环境污染及处理情况.244 十、公司境外经营情况.245 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.246 一、财务会计报表.246 二、注册会计师的审计意见及关键审计事项.25