陇神戎发：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.PDF

1、 【创业板市场投资风险提示】【创业板市场投资风险提示】本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。甘肃陇神戎发药业股份有限公司甘肃陇神戎发药业股份有限公司 Gansu Longshenrongfa P

2、harmaceutical Industry CO.,LTD（住所：（住所：兰州市榆中县兰州市榆中县定远镇国防路定远镇国防路 10 号号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股招股说明说明书书 保荐机构（主承销商）：保荐机构（主承销商）：（住住 所：甘肃省兰州市东岗西路所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号）号）甘肃陇神戎发药业股份有限公司招股说明书 1-1-2 本次发行基本情况本次发行基本情况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 发行股数发行股数 不超过 2,167 万股（含），且不进行老股东公开发售股份 发行后的

3、总股本发行后的总股本 不超过 8,667 万股 每股发行价每股发行价 13.64 元 预计发行日期预计发行日期 2016 年 9 月 1 日 拟上市证券交易所拟上市证券交易所 深圳证券交易所 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）华龙证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期 2016 年 8 月 31 日 甘肃陇神戎发药业股份有限公司招股说明书 1-1-3 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股

4、东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失 证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力

5、、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。甘肃陇神戎发药业股份有限公司招股说明书 1-1-4 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提醒投资者应认真阅读本招股说明书“风险因素”一节的全部内容，并特别注意下列重大事项提示：一、发行前滚存利润的分配政策一、发行前滚存利润的分配政策 经发行人 2013 年第二次临时股东大会审议通过，公司本次公开发行前的滚存未

6、分配利润由发行后的新老股东共享。如因国家财会政策调整而相应调整前述未分配利润数额，以调整后的数额为准。二、股份锁定承诺二、股份锁定承诺 1、本公司控股股东西北永新集团有限公司及关联方兰州永新大贸贸易有限责任公司承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或委托他人管理其直接或者间接持有的本公司股份，也不由发行人回购其持有的该等股份。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。2、本公司股东通用技术创业投资有限公司、甘肃生物产