海汽集团：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 海南海汽运输集团股份有限公司海南海汽运输集团股份有限公司 Hainan Haiqi Transportation Group Co.,LTD.（注册地址：海口市美兰区海府路（注册地址：海口市美兰区海府路 24 号）号）首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（注册地址：海南省海口市南宝路（注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦四楼）号证券大厦四楼）海南海汽运输集团股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-1 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投

2、资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发

3、行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。海南海汽运输集团股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-2 第一节 重大事项提示 一、本次发行的相关重要承诺和说明（一）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 公司控股股东海汽控股承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的股份公司股份，也不由股份公司回购该部分股份；发行人股票上市后 6 个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司直接或间接持有的股票的锁定期限自动延长 6 个

4、月。公司股东海南高速、农垦集团、海峡股份、海钢集团承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的股份公司股份，也不由股份公司回购该部分股份。（二）关于上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案 经公司第一届董事会第十五次会议、2013 年年度股东大会审议通过，如果上市后三年内公司股价出现低于每股净资产（指上一年度经审计的每股净资产）的情况时，公司将启动稳定股价的预案，具体如下：1、启动股价稳定措施的具体条件（1）预警条件：当公司股票连续 5 个交易日的收盘价低于每股净资产的120%时，在 10 个工作日内召开投资者见面会，与投资者就上市公司经营状况、财务指

5、标、发展战略进行深入沟通。（2）启动条件：当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于每股净资产时，应当在 30 日内实施相关稳定股价的方案，并应提前公告具体实施方案。2、稳定股价的具体措施 当公司上市后三年内股价低于每股净资产，满足启动条件时，公司将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价：（1）经董事会、股东大会审议通过，在不影响公司正常生产经营的情况下，公司通过回购公司股票的方式稳定公司股价。（2）控股股东、公司董事、高级管理人员以增持公司股票的方式稳定公司股价。海南海汽运输集团股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-3（3）公司通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升公

6、司业绩、稳定公司股价。（4）法律、行政法规规定以及中国证监会认可的其他方式。（三）关于因信息披露重大违规回购新股、购回股份、赔偿损失的相关承诺 1、公司关于因信息披露重大违规回购新股、赔偿损失承诺 公司承诺：若公司本次申请公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股。启动回购措施的时点及回购价格：在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响后的 10 个交易日内，公司将根据相关法律、法规、规