泛源科技：招股说明书（申报稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

1、 浙江泛源科技股份有限公司浙江泛源科技股份有限公司 Zhejiang Panyoo Technology Co.,Ltd.（浙江省嘉兴市海宁市海宁经济开发区芯中路（浙江省嘉兴市海宁市海宁经济开发区芯中路 8 号号 1 幢幢 440 室）室）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书招股说明书（申报申报稿）稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道（江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦号南昌国际金融大厦 A 栋栋 41 层）层）本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投

2、入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。浙江泛源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人

3、的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。浙江泛源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 不超过 3,057.2315 万股，不低于发行后总股本的 25%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行

4、日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 12,228.66 万股 保荐人（主承销商）中航证券有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 浙江泛源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目目 录录 声声 明明.1 发行概况发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般术语释义.7 二、专业术语释义.10 第二节第二节 概览概览.14 一、重大事项提示.14 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.18 三、本次发行概况.18 四、发行人的主营业务经营情况.20 五、发行人板块定位情况.21 六、主要财务数据及财

5、务指标.23 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况、盈利预测信息.24 八、发行人选择的具体上市标准.24 九、发行人公司治理特殊安排.25 十、募集资金运用与未来发展规划.25 十一、其他对发行人有重大影响的事项.26 第三节第三节 风险因素风险因素.27 一、与发行人相关风险.27 二、与行业相关风险.34 三、其他风险.36 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.38 一、发行人基本情况.38 二、发行人设立情况、报告期内的股本及股东变化、重大资产重组、在其他证券市场上市/挂牌情况.38 三、发行人的股权结构图.43 四、发行人控股子公司和参股公司.43 浙江泛源科技股份

6、有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 五、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况.48 六、发行人股本情况.55 七、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.65 八、公司股权激励及其他制度安排和执行情况.77 九、发行人员工情况.78 第五节第五节 业务与技术业务与技术.82 一、主营业务及主要产品和服务情况.82 二、公司所处行业的基本情况与竞争状况.108 三、发行人的销售情况和主要客户.170 四、发行人的采购情况和主要供应商.177 五、发行人主要固定资产、无形资产等资源要素.186 六、发行人主要产品的核心技术情况.197 七、发行人生产经营中