老铺黄金股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 194 老铺黄金股份有限公司老铺黄金股份有限公司（Laopu Gold Co.,Ltd.）（北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西三办公楼 6 层3、4、5、6 室）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）老铺黄金股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）每股面值 1.00 元 发行股数【】（不超过 4,550 万股）每股发行价格【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所

2、发行后总股本 不超过 18,200 万股 本次发行前股东关于所持有股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺（一）控股股东红乔金季承诺（一）控股股东红乔金季承诺“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司已直接或间接持有的股份，也不由发行人回购该部分股份。2、如本公司持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行人首次公开发行的发行价；发行人上市后 6 个月内如股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整，下同），本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个

3、月。3、本公司将严格遵守中华人民共和国公司法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告20179 号）、深圳证券交易所股票上市规则及深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律、法规、规范性文件中关于持股及股份变动的规定。”（二）实际控制人徐高明、徐东波承诺（二）实际控制人徐高明、徐东波承诺“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、在上述锁定期满后，如本人仍担任发行人董事、监事或高级管理人员，在任职期间每年转让的股份不超过本人持有发行人股份数的 25%

4、，自本人离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。本人在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数的比例不得超过 50%。3、如本人直接或间接持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行人首次公开发行的发行价；发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整，下同），本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。4、本人将严格遵守中华人民共和国公司法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告201

5、79 号）、深圳证券交易所股票上市规则及深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律、法规、规范性文件中关于持股及声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。老铺黄金股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 股份变动的规定。”（三）持股（三）持股 5%以上股东陈国栋承诺以上股东陈国栋承诺“1、自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、本人将严格遵守中华

6、人民共和国公司法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告20179 号）、深圳证券交易所股票上市规则及深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律、法规、规范性文件中关于持股及股份变动的规定。”（四）股东天津金橙、天津金积、天津金谛、天津金咏、天津金莅承诺（四）股东天津金橙、天津金积、天津金谛、天津金咏、天津金莅承诺“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本企业已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、如本企业直接或间接持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行人首次公开发行的