上海港湾：上海港湾首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 Shanghai Geoharbour Construction Group Co.,Ltd.（上海市金山区漕泾镇亭卫公路 3316 号 1 幢二层 207 室）首次公开发行股票招股说明书摘要（申报稿）保荐人暨主承销商 （郑州市郑东新区商务外环路 10 号）上海港湾基础建设（集团）股份有限公司招股说明书摘要 1-2-2 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站（http:/ 1-2-3 第一节 重大事项提示 一

2、、本次公开发行股份情况 1、本次公开发行新股数量应当根据募投项目资金需求合理确定，公开发行新股募集资金额（扣除对应的发行承销费用后）不超过本次募投项目所需资金总额。2、本次公开发行股份数量不超过 4,319.3467 万股，不低于发行后总股本的25%。3、公司股东不公开发售股份。二、本次发行前滚存利润的分配 经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过，公司首次公开发行股票前的滚存未分配利润由发行后的新老股东按照持股比例共享。三、本次发行上市后的股利分配政策和现金分红比例规定 根据公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过的公司章程（草案）的规定，本次发行后的股利分配政策如下：1、公司分配

3、当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。2、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大

4、公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。上海港湾基础建设（集团）股份有限公司招股说明书摘要 1-2-4 3、公司分配股利应坚持以下原则：（1）应重视对投资者的合理投资回报；（2）遵守有关的法律、法规、规章和公司章程，按照规定的条件和程序进行；（3）兼顾公司长期发展和对投资者的合理回报；（4）实行同股同权，同股同利。4、公司股利分配具体方式如下：（1）公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。（2）公司应积极推行以现金方式分配股利。在满足下列条件情况下，公司分配年度股利

5、应优先采用现金方式（以下简称“现金方式分配股利的条件”）：公司该年度可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金流充裕，实现现金分红不会影响公司后续持续经营；公司累计可供分配利润为正值；审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；公司未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出事项发生。在有关法规允许的情况下，公司可以根据盈利状况，进行中期现金分红。（3）在满足现金方式分配股利的条件前提下，公司分配的现金股利应不少于当年实现的可供分配利润的 10%。同时，现金分红在本次利润分配中所占比例不得低于以下适用标准：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进

6、行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。（4）发放股票股利的条件：公司在按章程规定进行现金分红的同时，可以根据公司的股本规模、股票价格等情况，发放股票股利。公司不得单独发放股票股利。中期分红不采取发放股票股利的形式。5、利润分配方案的决策：公司的利润分配方案由公司管理层拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论，形成